润本股份: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于润本生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于润本生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于润本生物技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

根据相关法律法规，申万宏源承销保荐对润本股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前已发行的部分限售股，共计42,646,314股，涉及限售股股东6名，占公司股本总数的10.54%，该部分限售股锁定期为公司首次公开发行并上市之日起12个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于2024年10月17日起上市流通。

公司首次公开发行后总股本为404,593,314股，截至本核查意见出具日，公司上市后未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

本次上市流通的首发前限售股总数为42,646,314股，占公司股本总数的10.54%，锁定期为自公司股票上市之日起12个月。本次上市流通日期为2024年10月17日。本次解除限售的股东账户数为6个。

本次限售股上市流通具体情况如下：

| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | JNRY VIII HK Holdings Limited | 34,390,332 | 8.50% | 34,390,332 | 0 | | 2 | 广州卓凡合晟投资控股合伙企业（有限合伙） | 4,743,000 | 1.17% | 4,743,000 | 0 | | 3 | 金国平 | 1,530,000 | 0.38% | 1,530,000 | 0 | | 4 | 广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙） | 918,000 | 0.23% | 918,000 | 0 | | 5 | 颜宇峰 | 765,000 | 0.19% | 765,000 | 0 | | 6 | 李怡茜 | 299,982 | 0.07% | 299,982 | 0 | | 合计 | 合计 | 42,646,314 | 10.54% | 42,646,314 | 0 |

注：广州卓凡合晟投资控股合伙企业（有限合伙）及广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙）持有的公司全部限售股股份将于2024年10月17日上市流通。其中，实际控制人、副董事长、副总经理鲍松娟通过广州卓凡合晟投资控股合伙企业（有限合伙）间接持有的公司40.80万股股份，通过广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙）间接持有的公司16.80万股股份，及财务总监兼董事会秘书吴伟斌通过广州卓凡聚源投资合伙企业（有限合伙）间接持有的公司75.00万股股份，将根据其相关股份锁定期的安排及承诺，分别自愿延长锁定期至2027年4月16日及2025年4月16日。

股本结构变动表：

| 股份类别 | 变动前（股） | 变动数（股） | 变动后（股） | | --- | --- | --- | --- | | 有限售条件的流通股 | 343,903,314 | -42,646,314 | 301,257,000 | | 无限售条件的流通股 | 60,690,000 | +42,646,314 | 103,336,314 | | 股份合计 | 404,593,314 | 0 | 404,593,314 |

经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次申请上市流通的限售股股东严格遵守了其在公司首次公开发行股票中做出的相关股份锁定承诺。本次限售股上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合相关法律法规的要求。综上，保荐人对润本股份首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。