国泰君安: 国泰君安证券股份有限公司第六届董事会第二十八次临时会议决议公告内容摘要

（原标题：国泰君安证券股份有限公司第六届董事会第二十八次临时会议决议公告）

国泰君安证券股份有限公司第六届董事会第二十八次临时会议于2024年10月9日召开，会议审议并通过了关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案，关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案，关于《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案》及其摘要的议案，关于签署附条件生效的《国泰君安证券股份有限公司与海通证券股份有限公司换股吸收合并协议》的议案，关于签署附条件生效的《国泰君安证券股份有限公司与上海国有资产经营有限公司之附生效条件的股份认购协议》的议案，关于本次交易构成重大资产重组的议案，关于本次交易构成关联交易的议案，关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条规定的议案，关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案，关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市的议案，关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的议案，关于本次交易相关主体不存在依据《上市公司监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6号——重大资产重组》第三十条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案，关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的议案，关于本次交易前 12个月内购买、出售资产情况的议案，关于本次交易信息公布前 20个交易日公司股票价格不存在异常波动情况的议案，关于本次交易采取的保密措施及保密制度的议案，关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次交易相关事宜的议案，关于提请股东大会授予董事会就换股吸收合并增发 A股及 H股特别授权的议案，关于提请股东大会授予董事会就募集配套资金增发 A股特别授权的议案，关于批准联合公告的议案，关于暂不召开股东大会审议本次交易相关事宜的议案。