中芯国际: 港股公告：证券变动月报表内容摘要

（原标题：港股公告：证券变动月报表）

FF301第 1頁共 10頁 v 1.1.0 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年9月30日 狀態:新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中芯國際集成電路製造有限公司 呈交日期: 2024年10月7日 I.法定/註冊股本變動 1.股份分類 普通股 普通股 股份類別 不適用 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 是 证券代号(如上市) 00981 00981 說明 無 無 無 法定/註冊股份數目 法定/註冊股份數目 法定/註冊股份數目 面值 面值 面值 法定/註冊股本 法定/註冊股本 法定/註冊股本 法定/註冊股本 上月底結存 10,000,000,000 10,000,000,000 10,000,000,000 USD 0.004 0.004 USD 40,000,000 40,000,000 40,000,000 增加/減少(-) 0 0 0 本月底結存 10,000,000,000 10,000,000,000 10,000,000,000 USD 0.004 0.004 USD 40,000,000 40,000,000 40,000,000 2.股份分類 優先股 優先股 股份類別 不適用 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 否 证券代号(如上市) N/A N/A 說明 無 無 無 法定/註冊股份數目 法定/註冊股份數目 法定/註冊股份數目 面值 面值 面值 法定/註冊股本 法定/註冊股本 法定/註冊股本 法定/註冊股本 上月底結存 500,000,000 500,000,000 500,000,000 USD 0.004 0.004 USD 2,000,000 2,000,000 2,000,000 增加/減少(-) 本月底結存 500,000,000 500,000,000 500,000,000 USD 0.004 0.004 USD 2,000,000 2,000,000 2,000,000 本月底法定/註冊股本總額： USD 42,000,000 II.已發行股份及/或庫存股份變動 1.股份分類 普通股 普通股 股份類別 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 是 证券代号(如上市) 00981 00981 說明 港股 港股 已發行股份（不包括庫存股份）數目 已發行股份（不包括庫存股份）數目 已發行股份（不包括庫存股份）數目 庫存股份數目 庫存股份數目 已發行股份總數 已發行股份總數 已發行股份總數 上月底結存 5,982,861,008 5,982,861,008 5,982,861,008 0 0 5,982,861,008 5,982,861,008 5,982,861,008 增加/減少(-) 408,467 408,467 408,467 0 0 本月底結存 5,983,269,475 5,983,269,475 5,983,269,475 0 0 5,983,269,475 5,983,269,475 5,983,269,475 2.股份分類 普通股 普通股 股份類別 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 否 证券代号(如上市) 688981 688981 說明 公司於上海證券交易所科創板上市的普通股份，由投資者於中國大陸以人民幣認購。 已發行股份（不包括庫存股份）數目 已發行股份（不包括庫存股份）數目 已發行股份（不包括庫存股份）數目 庫存股份數目 庫存股份數目 已發行股份總數 已發行股份總數 已發行股份總數 上月底結存 1,973,609,172 1,973,609,172 1,973,609,172 0 0 1,973,609,172 1,973,609,172 1,973,609,172 增加/減少(-) 14,749,957 14,749,957 14,749,957 0 0 本月底結存 1,988,359,129 1,988,359,129 1,988,359,129 0 0 1,988,359,129 1,988,359,129 1,988,359,129 III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情 (A).股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 1.股份分類 1.股份分類 1.股份分類 普通股 普通股 股份類別 股份類別 不適用 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 是 是 证券代号(如上市) 00981 00981 說明 無 無 股份期權計劃詳情 股份期權計劃詳情 上月底結存的股份期權數 目 上月底結存的股份期權數 目 本月內變動 本月內變動 本月內變動 本月內變動 本月內變動 本月底結存的股份期權數 目 本月內因此發行的新股數 目(A1) 本月內因此發行的新股數 目(A1) 本月内因此自庫存轉讓的 庫存股份數目(A2) 本月底因此可能發行或自 庫存轉讓的股份數目 本月底因此可能發行或自 庫存轉讓的股份數目 本月底因此可能發行或自 庫存轉讓的股份數目 本月底因此可能發行或自 庫存轉讓的股份數目 本月底可於所有根據計劃 授出的股份期權予以行使 時發行或自庫存轉讓的股 份總數 本月底可於所有根據計劃 授出的股份期權予以行使 時發行或自庫存轉讓的股 份總數 本月底可於所有根據計劃 授出的股份期權予以行使 時發行或自庫存轉讓的股 份總數 1). 2014年購股權計劃 20,053,506 20,053,506 已行使-涉及新股 -185,806 -185,806 19,798,482 185,806 185,806 1,462,870 1,462,870 0 0 0 1). 2014年購股權計劃 20,053,506 20,053,506 已失效 -69,218 19,798,482 185,806 185,806 1,462,870 1,462,870 0 0 0 股東大會通過日期(如適用) 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 2013年6月13日 增加已發行股份（不包括庫存股份）: 185,806普通股(AA1) 減少庫存股份: 普通股(AA2) 本月內因行使期權所得資金總額： HKD 2,211,492.97 (D).為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權) 1.股份分類 1.股份分類 普通股 股份類別 股份類別 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 是 证券代号(如上市) 00981 說明 無 無 其他協議或安排的說明 其他協議或安排的說明 其他協議或安排的說明 其他協議或安排的說明 股東大會通過日期 (如適用) 本月內因此發行的新股數目(D1) 本月內因此發行的新股數目(D1) 本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目 (D2) 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 1). 2014年以股支薪獎勵計劃-受限制股份单位 2014年以股支薪獎勵計劃-受限制股份单位 2013年6月13日 222,661 222,661 4,931,264 4,931,264 4,931,264 4,931,264 2). 2024年股份獎勵計劃-限制性股票单位 2024年股份獎勵計劃-限制性股票单位 2023年6月28日 4,323,710 4,323,710 4,323,710 4,323,710 2.股份分類 2.股份分類 普通股 股份類別 股份類別 不適用 不適用 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 於香港聯交所上市(註1) 否 证券代号(如上市) 688981 說明 無 無 其他協議或安排的說明 其他協議或安排的說明 其他協議或安排的說明 其他協議或安排的說明 股東大會通過日期 (如適用) 本月內因此發行的新股數目(D1) 本月內因此發行的新股數目(D1) 本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目 (D2) 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股 份數目 1). 2021年科創板限制性股票激勵計劃 2021年科創板限制性股票激勵計劃 2021年6月25日 14,749,957 14,749,957 增加已發行股份（不包括庫存股份）: 222,661普通股(DD1) 增加已發行股份（不包括庫存股份）: 14,749,957普通股(DD1) 減少庫存股份: 普通股(DD2) 減少庫存股份: 普通股(DD2) V.確認 根據《主板上市規則》第13.25C條/ 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據 《主板上市規則》第13.25A條/《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下： （註4） (i) 上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項； (ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註5）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行； (vi) 確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送； (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。 呈交者： 郭光莉 職銜： 公司秘書(董事、秘書或其他獲正式授權的人員) FF301第 10頁共 10頁 v 1.1.0