先导智能: 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告）

证券代码：300450 证券简称：先导智能

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

2024年 9月

一、释义 独立财务顾问报 告 指 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于无锡 先导智能装备股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草 案）之独立财务顾问报告》

二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明：（一）本报告所依据的文件、材料由先导智能提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

三、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本激励计划的主要内容 先导智能 2024年限制性股票激励计划由上市公司董事会下设薪酬与考核委员会负责拟定，根据目前中国的政策环境和先导智能的实际情况，对公司的激励对象实施本次限制性股票激励计划。

（一）激励对象的范围及分配情况 1、本激励计划授予限制性股票的激励对象共计 750人，包括（1）董事、高级管理人员；（2）核心骨干员工。

（二）激励方式、来源及数量 1、本激励计划的方式及来源 本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票和/或从二级市场回购的公司 A股普通股股票。 2、授出限制性股票的数量 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 935.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 156,616.3034万股的 0.5970%。

（三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 1、本激励计划的有效期 本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48个月。

（四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 1、限制性股票的授予价格 本激励计划限制性股票的授予价格为每股 9.25元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 9.25元的价格购买公司从二级市场回购的公司 A股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票。

（五）激励计划的授予与归属条件 1、限制性股票的授予条件 同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

（六）激励计划其他内容 本激励计划的其他内容详见公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》。