常熟银行: 中信证券股份有限公司关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司首次公开发行限售股（自律锁定）上市流通之核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司首次公开发行限售股（自律锁定）上市流通之核查意见）

中信证券股份有限公司关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司首次公开发行限售股（自律锁定）上市流通之核查意见：

• 本次限售股上市类型：常熟银行首次公开发行人民币普通股（A股）222,272,797股，并于 2016年 9月 30日在上海证券交易所挂牌上市。首发上市前持股超过 5万股的员工股东持有的股份，锁定期为三年，至 2019年 9月 30日，三年锁定期已满，剩余限售股份系员工股东自律锁定股份。本次上市流通 107,261,911股，涉及 799名股东，将于 2024年 9月 30日起上市流通。

• 本次限售股形成后至今发行人股本数量变化情况：常熟银行股本数量因可转换公司债券转股及资本公积转增而发生变化。截至 2024年 5月 27日，常熟银行总股本增加至 2,740,889,922股。2023年度权益分派后，总股本增加至 3,014,978,914股。截至 2024年 9月 22日，常熟银行总股本增加至 3,014,981,814股。

• 本次限售股上市流通的有关承诺：首发上市前持股超过 5万股的员工股东承诺：自常熟银行股票上市之日起，所持股份转让锁定期不低于三年；股份转让锁定期满后五年内，每年转让的股份数不超过所持常熟银行首发上市前股份总数的 15%；上述锁定期限届满后五年内，转让的股份数不超过所持常熟银行首发上市前股份总数的 50%。

• 本次限售股上市流通情况：本次限售股上市流通数量为 107,261,911股；本次限售股上市流通日期为 2024年 9月 30日。

• 中介机构核查意见：中信证券对常熟银行本次限售股解禁上市流通事项无异议。