双元科技: 民生证券股份有限公司关于浙江双元科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于浙江双元科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

民生证券股份有限公司作为浙江双元科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据有关法律法规和规范性文件的要求，对双元科技首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查。根据中国证监会签发的批复，双元科技获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 1,478.5700万股，并于 2023年 6月 8日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 5,914.2700万股，其中有限售条件流通股 4,570.3190万股，无限售条件流通股 1,343.9510万股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为 2名，锁定期为自取得公司股份的增资事宜办理完成工商变更登记手续之日（2021年 9月 29日）起 36个月内或发行人股票上市之日起 12个月内（以孰晚之日为准）。本次限售股上市流通数量为 2,347,823股，占公司股本总数的3.97%，该部分限售股将于 2024年 9月 30日起上市流通。

本次申请解除股份限售的股东为其持有的股份承诺如下：宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区超兴创业投资合伙企业（有限合伙）承诺：“自本合伙企业取得发行人股份的增资事宜办理完成工商变更登记手续之日起 36个月内或发行人股票上市之日起 12个月内（以孰晚之日为准），本合伙企业不转让或者委托他人管理本次发行前本合伙企业已直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购该部分股份。若因未履行上述承诺而获得收益的，所得收益归发行人所有，本合伙企业所持限售股锁定期自期满后延长 6个月。若因未履行上述承诺事项给发行人和/或其他投资者造成损失的，本合伙企业将依法承担赔偿责任。”

截至本核查意见签署日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次上市流通的限售股总数为 2,347,823股，占公司目前股份总数的比例为 3.97%，限售期为自取得公司股份的增资事宜办理完成工商变更登记手续之日（2021年 9月 29日）起 36个月内或发行人股票上市之日起 12个月内（以孰晚之日为准）。本次上市流通日期为 2024年 9月 30日。限售股上市流通清单如下：

| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量 （股） | 持有限售股占公司总股本比例 | 本次上市流通 数量（股） | 剩余限售股 数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 宜宾晨道新能源产业股权投资 合伙企业（有限合伙） | 2,113,042 | 3.57% | 2,113,042 | 0 | | 2 | 宁波梅山保税港区超兴创业 投资合伙企业（有限合伙） | 234,781 | 0.40% | 234,781 | 0 | | 合计 | 合计 | 2,347,823 | 3.97% | 2,347,823 | 0 |

限售股上市流通情况表：

| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 2,347,823 | 自取得公司股份的增资事宜办理完成工商变更 登记手续之日（2021年9月29日）起36个月内或 发行人股票上市之日起12个月内（以孰晚之日 为准） | | 合计 | 合计 | 2,347,823 | / |