上海港湾: 中原证券股份有限公司关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中原证券股份有限公司关于上海港湾基础建设（集团）股份有限公司首次公开发行限售股上市流通的核查意见）

中原证券股份有限公司作为上海港湾基础建设（集团）股份有限公司的保荐机构，对上海港湾首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及2名股东，分别为上海隆湾投资控股有限公司、徐望。锁定期为自公司股票上市之日起三十六个月，该部分申请上市流通的限售股共计168,140,000股，占公司股本总数的68.42%，将于2024年9月26日起上市流通。

截至2024年9月17日，公司总股本为245,760,841股，其中有限售条件流通股170,884,000股（其中首发限售股168,140,000股，股权激励尚未解禁的限制性股票为2,744,000股），无限售条件流通股74,876,841股。

本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票招股说明书》关于股份限售的承诺具体如下： 1. 上海隆湾投资控股有限公司承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所持有的公司股份。 2. 徐士龙、徐望承诺自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或委托他人管理所持有的公司股份。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

本次上市流通的限售股总数为168,140,000股，全部为首发限售股份，上市流通日期为2024年9月26日。

控股股东上海隆湾投资控股有限公司持有的5,000,000股股份处于质押状态，该部分股份解除质押后即可上市流通。

保荐机构认为本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，解除限售数量、上市流通时间均符合相关规定，解除限售股份股东严格履行了股份锁定承诺，公司信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。