佰维存储: 华泰联合证券有限责任公司关于深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

华泰联合证券有限责任公司作为深圳佰维存储科技股份有限公司的保荐人，对佰维存储首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股，限售股股东数量 1名，限售期为自股东受让公司股份并支付完毕所有股份转让款之日起 36个月内，该部分限售股股东对应的股份数 1,400,000股，占公司目前总股本的 0.32%，将于 2024年 9月 27日起上市流通。

本次上市流通的限售股总数为 1,400,000股，占公司总股本的 0.32%；上市流通日期为 2024年 9月 27日；限售股上市流通明细清单如下：

| 序号 | 股东名称 | 持有限售股数量（股） | 持有限售股占公司总股本比例（%） | 本次上市流通数量（股） | 剩余限售股数量（股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 西安唐兴科创投资基金合伙企业（有限合伙） | 1,400,000 | 0.32 | 1,400,000 | 0 |

限售股上市流通情况表：

| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | 限售期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 首发限售股 | 1,400,000 | 自受让公司股份并支付完毕所有股份转让款之日起36个月内 |

公司于 2024年 4月 29日、2024年 5月 20日分别召开第三届董事会第十八次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，并于 2024年 6月 17日完成回购股份注销，公司总股本由 430,329,136股变更为 429,625,672股。2024年 9月 4日，公司完成了 2023年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作，公司总股本由 429,625,672股变更为 431,240,342股。

公司股东西安唐兴科创投资基金合伙企业（有限合伙）承诺：“自 2021年 9月 27日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不得提议发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

截至本核查意见出具之日，本次申请解除限售的股东严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。保荐人对公司本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。