和元生物: 海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

2024年 1-6月，公司实现营业收入 11,306.16万元，同比增长 35.00%，实现归属于母公司所有者的净利润-11,334.54万元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-11,940.92万元，较上年同期下降；经营活动产生的现金流量净额-11,462.98万元，较上年同期减少。细胞和基因治疗是生物医药行业未来的重点发展方向，国家产业政策持续加大支持。公司将借助国际领先的大规模临港产业基地，进一步发挥业务全面性、技术多样化、项目成功经验丰富等竞争优势，在不断拓展国内外市场、布局新业务领域、降本增效等应对措施有效实施下，公司订单及收入规模有望实现快速增长，进而提升盈利能力。公司经营不存在重大风险。

经中国证券监督管理委员会核准，和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票 10,000.00万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价格人民币 13.23元，募集资金总额为人民币 1,323,000,000.00元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1,197,464,432.14元。本次发行证券已于 2022年 3月 22日在上海证券交易所上市。海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2022年 3月 22日至 2025年 12月 31日。

2024年 1-6月，保荐机构发表核查意见具体情况如下：2024年 3月 13日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》；2024年 4月 24日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司预计 2024年度日常关联交易事项的核查意见》；2024年 4月 24日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》；2024年 4月 24日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》；2024年 6月 24日，保荐机构发表《海通证券股份有限公司关于和元生物技术（上海）股份有限公司 2023年年度报告的信息披露监管问询函的核查意见》。

2024年 1-6月，公司实现营业收入 11,306.16万元，同比增长 35.00%，主要由于主营业务不同程度增长所致，其中细胞基因治疗 CRO业务收入 3,921.38万元，较上年同期增长 18.52%；细胞基因治疗 CDMO业务收入 6,543.05万元，较上年同期增长 47.67%。2024年 1-6月，公司实现归属于母公司所有者的净利润-11,334.54万元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润-11,940.92万元，较上年同期下降，主要由于持续受外部投融资环境影响，国内细胞和基因治疗行业下游客户融资仍存在不畅，市场订单价格处于较低水平，同时由于临港产业基地一期投入运行，短期内公司折旧摊销、日常运营成本费用大幅增加，综合导致营业毛利和净利润下降。

报告期内，公司新增授权发明专利 4项，实用新型专利 1项。截至 2024年 6月 30日，公司累计获得发明专利 26项（含 1项专利权期限届满），实用新型专利 16项，软件著作权 1项，作品著作权 5项，国内注册商标 74项，国际注册商标 4件。

截至 2024年 6月 30日，公司募集资金余额为 157,111,012.16元，其中募集资金专户余额 157,111,012.16元，用于现金管理的募集资金余额 0.00元。公司 2023年募集资金存放与使用情况符合相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

截至 2024年 6月 30日，和元生物控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的和元生物股份未发生变动，不存在质押、冻结及减持的情形。