佰维存储: 关于首次公开发行部分限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：关于首次公开发行部分限售股上市流通公告）

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-067

深圳佰维存储科技股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通公告

重要内容提示： ?本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 2,056,482股。 本次股票上市流通总数为 2,056,482股。 ?本次股票上市流通日期为 2024年 9月 24日。

一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2860号）同意，深圳佰维存储科技股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）43,032,914股，并于 2022年 12月 30日在上海证券交易所科创板上市。 本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股，对应限售股股东数量 2 名，限售期为自股东受让公司股份并支付完毕所有股份转让款之日起 36个月内，该部分限售股股东对应的股份数 2,056,482股，占公司目前总股本 431,240,342股的 0.48%。现锁定期即将届满，将于 2024年 9月 24日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司于 2024年 4月 29日、2024年 5月 20日分别召开第三届董事会第十八次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，综合考虑公司实际情况，同意公司将存放于回购专用账户中 703,464股股份的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”调整为“用于注销并相应减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销，同时按照相关规定办理注销手续。2024年 6月 17日，前述回购股份注销完成后，公司总股本由 430,329,136 股变更为 429,625,672股。 2024年 9月 4日，公司完成了 2023年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记工作。本次股份归属后，公司总股本由 429,625,672股变更为 431,240,342股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺 公司股东泰安宁阳坤辰股权投资基金合伙企业（有限合伙）、袁晶承诺如下： “自本企业/本人受让发行人股份并支付完毕所有股份转让款之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不得提议发行人回购本企业/本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。因发行人进行权益分派等导致本企业/本人直接持有发行人股份发生变化的，仍遵守上述规定。”

四、中介机构核查意见 华泰联合证券有限责任公司作为本公司持续督导机构，经核查认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次首发前限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关法律法规和规范性文件的要求。综上，保荐机构对公司本次首次公开发行限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 2,056,482股，占公司总股本的 0.48%； （二）本次上市流通日期为 2024年 9月 24日； （三）限售股上市流通明细清单如下： | 序号|股东名称|持有限售股数量（股）|持有限售股占公司总股本比例（%）|本次上市流通数量（股）|剩余限售股数量（股）| | ---|---|---|---|---|---| | 1|泰安宁阳坤辰股权投资基金合伙企业（有限合伙）|1,936,482|0.45|1,936,482|0| | 2|袁晶|120,000|0.03|120,000|0| | 合计|合计|2,056,482|0.48|2,056,482|0|

六、上网公告附件 1、《华泰联合证券有限责任公司关于深圳佰维存储科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》