诺诚健华: 诺诚健华医药有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：诺诚健华医药有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告）

A股代码：688428 A股简称：诺诚健华 公告编号：2024-026 港股代码：09969 港股简称：诺诚健华

诺诚健华医药有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

?本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24月）；股票认购方式为网下，上市股数为 7,939,447股。诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”）确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

本次股票上市流通总数为 7,939,447股。

?本次股票上市流通日期为 2024年 9月 23日。

一、本次上市流通的限售股类型

公司首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行上市”）的注册申请于 2022年 7月 15日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可 [2022]1524号《关于同意诺诚健华医药有限公司首次公开发行股票注册的批复》），公司据此采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式公开发行了 264,648,217股股票，并于 2022年 9月 21日在上海证券交易所科创板上市。

本次发行上市后公司已发行股份总数增加至 1,764,321,452股，无限售安排的股份数量为 1,729,814,232股，有限售安排的股份数量为 34,507,220股，其中 12,152,544股限售股已于 2023年 3月 21日上市流通（详见公司于 2023年 3月 14日披露的《诺诚健华医药有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-004）），14,415,229股限售股已于 2023年 9月 21日上市流通（详见公司于 2023年 9月 14日披露的《诺诚健华医药有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告》（公告编号：2023-027））。

本次上市流通的限售股为公司本次发行上市战略配售限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起 24个月，共涉及限售股股东 1名（中国中金财富证券有限公司），对应股票数量 7,939,447股，占公司截至本公告披露之日已发行股份总数的 0.45%，该部分限售股将于 2024年 9月 23日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司已发行股份总数变化情况

2023年 11月至 12月，公司于香港联交所注销 1,191,000股回购股份，已发行股份总数由 1,764,321,452股降至 1,763,130,452股。

2024年 2月，公司于香港联交所注销 548,000股回购股份，已发行股份总数由 1,763,130,452股降至 1,762,582,452股。

2024年 7月，公司完成了 2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，公司已发行的人民币普通股增加 1,634,750股，已发行股份总数由 1,762,582,452股增至 1,764,217,202股（详见公司于 2024年 7月 13日披露的《诺诚健华医药有限公司关于 2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2024-019））。

2024年 8月，公司于香港联交所注销 1,650,000股回购股份，已发行股份总数由 1,764,217,202股降至 1,762,567,202股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生其他事项导致公司已发行股份总数变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司本次发行上市战略配售限售股，配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并在科创板上市之日起 24个月。限售期届满后，对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

截至本公告披露之日，除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

（一）中介机构及承办人变更情况

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为公司首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，原指定沈俊先生、徐然女士为该项目持续督导的保荐代表人。2022年 12月，徐然女士因工作变动，不再担任公司的持续督导保荐代表人。中金公司决定委派李梦月女士接替徐然女士继续履行对公司持续督导的相关职责和义务。本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票并在科创板上市项目持续督导期间的保荐代表人由沈俊先生、李梦月女士担任。具体内容详见公司于 2022年 12月 14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于变更持续督导保荐代表人的公告》（公告编号：2022-004）。

（二）中介机构核查情况

经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的战略配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，公司对本次战略配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对公司本次首次公开发行战略配售限售股上市流通的事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为 7,939,447股

本次上市流通的战略配售股份数量为 7,939,447股，限售期为 24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为 2024年 9月 23日

（三）限售股上市流通明细清单

| 序号|股东名称|持有限售 股数量 （股）|持有限售股占 公司已发行股 份总数比例|本次上市 流通数量 （股）|剩余限售 股数量 （股）| | ---|---|---|---|---|---|---| | 1|中国中金财富证券有限公司|7,939,447|0.45%|7,939,447|0| | 合计|合计|7,939,447|0.45%|7,939,447|0|

（四）限售股上市流通情况表

| 序号|限售股类型|本次上市流通数量（股）|限售期（月）| | ---|---|---|---| | 1|战略配售股份|7,939,447|24| | 合计|合计|7,939,447|24|