旗滨集团: 旗滨集团关于“旗滨转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告内容摘要

（原标题：旗滨集团关于“旗滨转债”预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告）

证券代码：601636 证券简称：旗滨集团 公告编号：2024-089 可转债代码：113047 可转债简称：旗滨转债

重要内容提示： ●证券代码：601636，证券简称：旗滨集团 ●债券代码：113047，债券简称：旗滨转债 ●转股价格：11.43元/股 ●转股时间：2021年 10月 15日至 2027年 4月 8日

2024年 8月 27日至 2024年 9月 9日，公司股票在连续 10个交易日中已有 10个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.72元/股），预计将触发转股价格向下修正条件。若触发条件（任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%），公司将于触发条件的当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 1、可转换公司债券发行情况。经中国证券监督管理委员会《关于核准株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】409 号）核准，公司于 2021年 4月 9日发行了 1,500万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 150,000万元，期限 6年。 2、可转换公司债券上市情况。经上海证券交易所《关于株洲旗滨集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书 【2021】182号文）同意，公司 150,000万元可转换公司债券于 2021年 5月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“旗滨转债”，债券代码“113047”。初始转股价格为 13.15元/股。

（二）可转换公司债券转股价格调整情况 1、因公司实施 2020年年度权益分派，转股价格自 2021年 6月 18日起调整为 12.80元/股。 2、因公司实施 2021年年度权益分派，转股价格自 2022年 5月 27日起调整为 12.00元/股。 3、因公司于 2022年 7月对回购专用证券账户中前次回购剩余股份 2,823,592 股实施了注销，转股价格自 2022年 7月 22日起价格调整为 12.01元/股。 4、因公司实施 2022年年度权益分派，转股价格自 2023年 7月 7日起调整为 11.76元/股。 5、因公司实施 2023年年度权益分派，转股价格自 2024年 7月 11日起调整为 11.43元/股。

二、可转换公司债券转股价格向下修正条款 （一）修正权限与修正幅度 根据《募集说明书》的约定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

（二）修正程序 如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股的期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明 1、上一次决定不修正的情况 2024年 5月 24日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决定暂不向下修正“旗滨转债”转股价格，同时在此次董事会审议通过之日起未来 3个月内（2024年 5月 27日至 2024年 8月 26日），若再次触发“旗滨转债”的向下修正条款，亦不提出向下修正方案；下一触发转股价格修正条件的期间，自上述期间之后的第一个交易日（即 2024年 8月 27日）开始重新起算，若再次触发“旗滨转债”的向下修正条款，届时公司将再次召开董事会会议决定是否行使“旗滨转债”的向下修正权利。 2、本次预计触发的情况 2024年 8月 27日至 2024年 9月 9日，公司股票在连续 10个交易日中已有 10个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 9.72元/股）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12号——可转换公司债券》规定：“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。”

四、其他事项 投资者如需了解“旗滨转债”的其他相关内容，可查阅公司于 2021年 4月 7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《株洲旗滨集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。

五、风险提示 公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“旗滨转债”的转股价格向下修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。