云从科技: 中信建投证券股份有限公司关于云从科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于云从科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

中信建投证券股份有限公司关于云从科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司名称：云从科技集团股份有限公司

保荐代表人姓名：高吉涛 联系方式：010-65608304 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16号院 1号楼泰康集团大厦

保荐代表人姓名：吴建航 联系方式：021-68801584 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号上海证券大厦

一、持续督导工作情况

保荐人已建立健全并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划。 保荐人已与云从科技签订《保荐协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务。 保荐人通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解云从科技经营情况，对云从科技开展持续督导工作。 本持续督导期，云从科技未出现按有关规定须保荐人公开发表声明的违法违规情况。 本持续督导期，云从科技未发生违法违规或违背承诺等事项。 本持续督导期，保荐人督导云从科技及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。 保荐人督促云从科技依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。 保荐人对云从科技的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，云从科技的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。 保荐人督促云从科技严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。 保荐人对云从科技的信息披露文件进行了审阅，不存在相关文件存在问题应及时向上交所报告的情况。 本持续督导期，云从科技及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未发生该等事项。 本持续督导期，云从科技及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。 经保荐人核查，本持续督导期云从科技不存在应及时向上交所报告的情况。 本持续督导期，云从科技未发生相关情况。 本持续督导期，保荐人已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求。 保荐人持续关注上市公司的承诺履行情况。

在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现云从科技存在重大问题。

报告期内，公司主要的风险事项如下：

公司所处人工智能行业一方面面临着商汤科技、虹软科技、格林深瞳等人工智能企业的竞争，另一方面也面临着海康威视等视觉设备厂商推进对产品进行人工智能赋能转型的挑战。 报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润为-35,634.66万元，尚未实现盈利。 公司所处的人工智能行业尚处于发展初期，未来发展趋势存在不确定性。 公司存在已有制度建设、组织设置、营运管理、财务管理、内部控制等不能满足因研发中心多地分布带来的经营管理风险。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-13,019.11万元。 公司所处的人工智能行业尚处于发展初期，随着技术的快速迭代和行业客户智能化升级需求的持续延展，公司如何更高效地实现技术商业化应用和拓展市场空间等方面也面临一定的不确定性。 人工智能行业属于技术密集型、资金密集型行业，受到国内外宏观经济、行业法规和贸易政策等宏观环境因素的影响，下游市场需求亦存在不确定性。 2020年 5月至今，美国商务部宣布将包括公司在内的多家中国公司及机构列入“实体清单”。

在本持续督导期间，云从科技不存在重大违规事项。

报告期内，公司主要财务数据如下所示：

主要会计数据 2024年 1-6月 2023年 1-6月 本期比上年同期增减（%）

营业收入 120,519,793.18 163,646,018.26 -26.35

归属于上市公司股东的净利润 -356,346,586.51 -306,020,225.32 不适用

归属于上市公司股东的扣非净利润 -369,213,726.89 -322,702,131.23 不适用

经营活动产生的现金流量净额 -130,191,110.52 -171,578,906.70 不适用

主要会计数据 2024年 6月 30日 2023年 6月 30日 本期末比上年度末增减（%）

归属于上市公司股东的净资产 1,369,681,587.04 1,622,776,936.30 -15.60

总资产 2,198,524,556.45 2,748,521,233.94 -20.01

公司主要财务指标如下表所示：

主要财务指标 2024年 1-6月 2023年 1-6月 本期比上年同期增减（%）

基本每股收益（元/股） -0.34 -0.30 不适用

稀释每股收益（元/股） -0.34 -0.30 不适用

扣非后基本每股收益（元/股） -0.36 -0.31 不适用

加权平均净资产收益率（%） -23.88 -15.56 不适用

扣非后加权平均净资产收益率（%） -24.74 -16.41 不适用

研发投入占营业收入的比例（%） 179.69 120.99 增加 58.70个百分点

1、2024年上半年，公司营业收入较上年同期下降 26.35%，主要系公司积极推进产品和客户结构优化，新签订单规模同比下降所致。 2、截至 2024年 6月末，归属于上市公司股东的净资产较上年末下降 15.60%，总资产较上年末下降 20.01%，主要系公司当期亏损所致。

报告期内，公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面：

公司在软硬件产品研发和核心算法领域不断深耕，拥有自主研发并持续创新的人工智能核心技术。 为了实现“人机交互、人机融合、人机共创”的人机协同理念，公司打造了人机协同操作系统，并在“多模态数据感知、多领域知识推理、人机共融共创、数据安全共享”四大核心技术方面取得突破。 公司算法研究团队采用“预训练大模型+下游任务微调”的技术范式，在 NLP、OCR、机器视觉和语音等多个领域开展预训练大模型的实践。 公司自主研发的从容多模态大模型、跨镜追踪、3D结构光人脸识别、双层异构深度神经网络和对抗性神经网络等技术均处于业界领先水平。 在创始人周曦博士的带领下，公司已经建立了一支成熟且高效的研发团队。 公司还打造了可持续发展的“三大联合实验室及六大研发中心”的研发架构。 公司立足于人机协同理念，打造了覆盖视觉、语音和文字的全栈 AI技术的人机协同操作系统。 公司的人机协同操作系统不仅在不同应用场景下提供多种人机协同应用产品和解决方案，帮助客户提升单点业务效能和整体业务智能化升级。 作为一家深耕人工智能平台系统的公司，公司多年来在多个垂直行业中积极布局，包括智慧治理、智慧出行、智慧金融、智慧商业和泛 AI等领域。 作为中国领先的人工智能企业之一，公司与业界同仁共同推动人工智能技术的研发与应用，已取得显著成就，成为中国人工智能产业的重要代表。 当前，人工智能，尤其是 AGI领域的革新引发了市场的广泛关注，为不同规模的企业带来了多元化的创业机会。 2024年上半年，公司新增授权专利 42项，其中发明专利 35项，实用新型专利 3项，外观设计 4项；新增登记的软件著作权 17项。

不适用。

截至 2024年 6月 30日，公司募集资金累计使用及结余情况如下：

收支项目 金额

募集资金总额 172,804.91

减：发行费用合计 10,095.42

实际募集资金净额 162,709.49

减：累计使用募集资金（含置换预先已支付募投项目自筹资金） 150,055.35

减：节余募集资金永久补充流动资金总额 10,561.39

加：累计收到的利息及扣减手续费净额 1,786.42

截至 2024年 6月 30日公司募集资金余额 3,879.17

其中：截至 2024年 6月 30日现金管理余额

截至 2024年 6月 30日募集资金专户余额 3,879.17

公司于 2024年 1月 5日分别召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，批准对首次公开发行募投项目之“人机协同操作系统升级项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司开展与主营业务相关的日常经营活动。 公司于 2024年 7月 4日分别召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司首次公开发行部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，批准对首次公开发行募投项目之“轻舟系统生态建设项目”予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司开展与主营业务相关的日常经营活动。 2024年上半年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：

公司 2024年上半年募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

截至 2024年 6月 30日，公司控股股东常州云从信息科技有限公司持有公司 205,107,480股，持股比例为 19.78%。 截至 2024年 6月 30日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员均为间接持股，具体持股情况如下：

序号 名称 说明 持股数量（股） 持股比例

1 周曦 董事长兼总经理、实际控制人 216,754,687 20.9033%

2 杨桦 董事兼副总经理、董事会秘书 1,629,974 0.1572%

3 李继伟 董事兼副总经理 1,276,493 0.1231%

4 周翔 董事 1,087,723 0.1049%

5 刘佳 董事 -

6 游宇 董事 458,638 0.0442%

7 王延峰 独立董事 -

8 周斌 独立董事 -

9 周忠惠 独立董事 -

10 刘君 职工代表监事 914,575 0.0882%

11 李夏风 监事会主席 1,258,686 0.1214%

12 赵捷 监事（已离职） -

13 周哲斯 监事 -

14 高伟 财务总监 -

除上述持股公司股份外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员均未以其它方式直接或间接持有公司股份。 截至 2024年 6月 30日，公司控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。

截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐人认为应当发表意见的其他事项。