天微电子: 国金证券股份有限公司关于四川天微电子股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：国金证券股份有限公司关于四川天微电子股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

公司2024年上半年度实现营业收入4,483.52万元，较上年同期下降31.20%；公司2024年上半年度实现归属于上市公司股东的净利润138.87万元，较上年同期下降94.96%；公司2024年上半年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-388.05万元，较上年同期下降125.50%。公司主要产品灭火抑爆系统作为整车的分系统，需求受整车的年度任务影响，整车的年度任务受国家宏观政策影响，导致公司2024年半年度主要经营业绩较去年同期出现较大下滑。2024年上半年，公司生产经营正常，不存在未披露的其他重大风险事项。

国金证券作为四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关规定，负责天微电子上市后的持续督导工作，并出具2024年半年度持续督导跟踪报告。

2024年上半年，公司实际控制人、董事长巨万里先生被国家某监察委员会立案调查和实施留置。

公司面临的风险因素主要包括产品和技术更新迭代风险、核心技术泄密及核心技术人员流失风险、对中国兵器工业集团存在依赖的风险、收入来源依赖于军方招标的风险、产品单一的风险、部分产品尚未完成军品审价风险、委托研制项目收入波动的风险、主要核心器件外购风险、民品市场的开发风险、产品质量风险、经营资质丧失的风险、国家秘密泄露风险、安全生产的风险、税收优惠政策变化的风险、毛利率波动的风险、回款时间不确定的相关风险、应收款项持续增长的风险、豁免披露信息可能影响投资者价值判断的风险、收入受国防军工计划与政策影响较大的风险、募投项目不及预期的风险、募投项目建设延期风险、股价波动的风险、管理风险、实际控制人不当控制的风险、实际控制人被国家某监察委员会立案调查和实施留置的风险。

2024年1-6月，公司不存在重大违规事项。

公司2024年上半年度实现营业收入4,483.52万元，较上年同期下降31.20%。公司2024年上半年度实现归属于上市公司股东的净利润138.87万元，较上年同期下降94.96%，主要系2024年1-6月内营业收入和政府补助减少，同时研发费用、减值损失较上年同期有所增长所致。

2024年1-6月，公司研发投入为10,725,842.51元，较去年同期增加74.90%，研发投入占营业收入比例为23.92%，较去年同期增加14.51个百分点。

2024年1-6月公司使用募集资金投入募投项目12,549,424.57元。截至2024年6月30日，累计投入募投项目资金160,158,718.18元，募集资金结余金额374,134,381.93元。

2024年1-6月，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份变动情况如下：侯光莉财务总监期初持股数0股，期末持股数17,678股；杨芹芹董事会秘书期初持股数0股，期末持股数15,151股。除上述情况以外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在变动、质押、冻结及减持的情形。