呈和科技: 中信证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告）

中信证券股份有限公司关于呈和科技股份有限公司2024半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司作为呈和科技股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票项目的保荐人承接原保荐人中信建投证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据相关规定中信证券履行持续督导职责并出具本持续督导半年度跟踪报告。

一、持续督导工作概述 1. 保荐人制定了持续督导工作制度。 2. 保荐人与公司签订保荐协议。 3. 本持续督导期间保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展持续督导工作。 4. 保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责。

二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况 本持续督导期间保荐人和保荐代表人未发现公司存在重大问题。

三、重大风险事项 （一）知识产权争议风险 （二）核心技术泄漏风险 （三）产品质量控制风险 （四）环境保护及安全生产相关风险 （五）毛利率下滑的风险 （六）应收账款发生坏账的风险 （七）汇率波动风险 （八）应收款项融资兑付的风险 （九）市场竞争加剧的风险 （十）宏观环境风险

四、重大违规事项 本持续督导期间保荐人未发现公司存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性 2024年1-6月公司归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常损益的净利润分别为12767.73万元和12670.78万元较上年同期分别增长17.37%和22.73%。

六、核心竞争力的变化情况 （一）公司的核心竞争力 1. 完备的产品体系与优越的产品性能 2. 卓越的研发实力与强大的持续创新能力 3. 先进的专利技术和配方优势 4. 绿色高效的生产工艺和技术优势 5. 优质且稳定可靠的客户资源 6. 全面和高规格的资质认证

（二）核心竞争力变化情况 本持续督导期间保荐人未发现公司的核心竞争力发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展 2024年1-6月公司费用化研发投入金额为1664.21万元相较上年同期增加5.10%。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致 本持续督导期间保荐人未发现公司存在新增业务。

九、募集资金的使用情况及是否合规 本持续督导期间公司已建立募集资金管理制度并予以执行募集资金使用已履行了必要的决策程序和信息披露程序。

十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况 截至2024年6月30日公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况如下。

十一、保荐人认为应当发表意见的其他事项 本持续督导期间保荐人未发现应当发表意见的其他事项。