国力股份: 招商证券股份有限公司关于昆山国力电子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股股票上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：招商证券股份有限公司关于昆山国力电子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股股票上市流通的核查意见）

招商证券股份有限公司作为昆山国力电子科技股份有限公司持续督导的保荐机构，对国力股份首次公开发行部分限售股股票上市流通事项进行了核查。本次上市流通的股份为公司首次公开发行部分限售股，共涉及限售股股东数量为 3名，分别为尹剑平、昆山国译投资管理中心（有限合伙）、张跃康，持有限售股份数量合计为 32,437,900股，占公司总股本的比例为 33.81%，限售期均自公司股票在上海证券交易所科创板上市之日起 36个月，现限售期即将届满，该部分限售股将于 2024年 9月 10日起上市流通。

2023年 7月 19日，公司完成了 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次股份归属后，公司总股本由 95,390,000股变更为 95,839,680股。

2023年 11月 30日，公司完成了 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次股份归属后，公司总股本由 95,839,680股变更为 95,934,720股。

“国力转债”自 2023年 12月 18日起开始进入转股期，截止 2024年 6月 30日，“国力转债”转股数量为 284股，无限售条件流通股增加 284股，公司总股本由 95,934,720股变更为 95,935,004股。

本次上市流通的限售股总数为 32,437,900股，占公司目前股份总数的比例为 33.81%；本次上市流通日期为 2024年 9月 10日。

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，国力股份本次申请上市流通的限售股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。综上所述，招商证券对国力股份首次公开发行部分限售股股票上市流通事项无异议。