设研院: 董事会关于公司2024年半年度可转换公司债券募集资金存放与实际使用情况的专项报告内容摘要

（原标题：董事会关于公司2024年半年度可转换公司债券募集资金存放与实际使用情况的专项报告）

河南省中工设计研究院集团股份有限公司董事会关于 2024 年半年度可转换公司债券募集资金存放与实际使用情况的专项报告。根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》等有关规定，河南省中工设计研究院集团股份有限公司董事会编制了截至 2024年 6月 30日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、可转换公司债券募集资金基本情况 1、可转换公司债券募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021年 10月 20日签发的（证券发行字[2021]3297号文）《关于同意设研院向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，公司获准向社会公开发行面值约 37,600.00万元，发行数量为 3,760,000张, 每张面值为人民币 100元，按面值发行。期限为自发行之日起 6年，即自 2021年 11月 11日至 2027年 11月 10日。扣除承销及保荐费用、发行登记费以及交易费用共计人民币 8,868,800.00元后，实际募集资金金额为人民币 367,131,200.00元。 2、截至 2024年 6月 30日使用金额及当前余额 2024年上半年度可转债募集资金使用情况如下： 单位：元 | 项 目|金 额|其中：前期投入置换| | ---|---|---| | 募集资金总额|376,000,000.00|| | 减：发行费用（含税）|8,868,800.00|| | 募集资金净额|367,131,200.00|| | 加：资金收益（利息收入扣除手续费）|4,430,892.81|| | 减：补充流动资金|112,430,000.00|| | ---|---|---| | 区域服务中心建设及服务能力提升项目|94,196,300.10|48,219,816.00| | 产研转化基地运营中心项目|63,291,164.29|38,339,178.00| | 结项补充流动资金|69,300.59|| | 募集资金账户余额|101,575,327.83||

二、可转换公司债券募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，公司根据《公司法》《证券法》以及中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制度。 根据深圳证券交易所相关规定，公司在中国银行郑州龙子湖智慧岛支行、中原银行郑州分行开立了可转换公司债券专用账户。 2023年 3月 3日，鉴于公司发行可转换公司债券募集资金投资项目中的“产研转化基地运行中心项目”和“补充流动资金”已实施完毕，公司对上述项目进行结项，并将节余募集资金合计约 6.9万元（含利息及理财收益）永久性补充流动资金。 2023年 3月 21日，结合募投项目的实际进展情况，从审慎投资、提高募集资金使用效率和效果的角度出发，公司对“区域服务中心建设及服务能力提升项目”部分子项目达到预定可使用状态的时间进行延期及使用募集资金投资金额进行调整，调整后上述项目使用募集资金投资总额不变。

三、本年度可转换公司债券募集资金的实际使用情况 本年度可转换公司债券的实际使用情况参见“可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。

四、可转换公司债券募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金的决策程序、存放、使用情况的监督及信息披露等均按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2023年 12月修订）》及公司《募集资金管理办法》的规定执行，做到专用账户存储管理、专款专用。

附表 1 可转换公司债券募集资金使用情况对照表 2024年上半年度 编制单位：设研院 金额单位：人民币万元 | 可转债募集资金总额|可转债募集资金总额|可转债募集资金总额|36,713.12|36,713.12|本年度投入可转债资金总额|本年度投入可转债资金总额|本年度投入可转债资金总额|本年度投入可转债资金总额|本年度投入可转债资金总额|415.89|415.89|415.89|415.89| | ---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---| | 报告期内变更用途的可转债资金总额|报告期内变更用途的可转债资金总额|报告期内变更用途的可转债资金总额|||已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|26,991.75|26,991.75|26,991.75|26,991.75| | 累计变更用途的募集资金总额|累计变更用途的募集资金总额|累计变更用途的募集资金总额|||已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|26,991.75|26,991.75|26,991.75|26,991.75| | 累计变更用途的可转债资金总额比例|累计变更用途的可转债资金总额比例|累计变更用途的可转债资金总额比例|||已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|已累计投入可转债资金总额|26,991.75|26,991.75|26,991.75|26,991.75| | 承诺投资项目和超募资 金投向|是否已变更 项目（含部 分变更）|募集资金承诺 投资总额|募集资金承诺 投资总额|调整后投资 总额(1)|调整后投资 总额(1)|本年度投入 金额|截至期末累计 投入金额(2)|截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)|项目达到预定 可使用状态日 期|项目达到预定 可使用状态日 期|本年度 实现的 效益|是否达 到预计 效益|项目可行性 是否发生重 大变化| | 承诺投资项目||||||||||||||| | 1、区域服务中心建设 及服务能力提升项目|否|19,140.00|19,140.00|19,140.00|19,140.00|415.89|9,419.63|49.21|2024-11-12|2024-11-12|||否| | 2、补充流动资金|否|11,243.00|11,243.00|11,243.00|11,243.00||11,243.00|100.00|2023-2-20|2023-2-20|||否| | 3、产研转化基地运营 中心项目|否|6,330.12|6,330.12|6,330.12|6,330.12||6,329.12|99.98|2023-2-20|2023-2-20|||否| | 承诺投资项目小计