阳光诺和: 民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的核查意见内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的核查意见）

民生证券股份有限公司作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据相关法律法规，对阳光诺和使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的情况进行了审慎核查。

投资目的：为了提高公司资金使用效率和增加收益，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划、保证募集资金安全以及不影响公司正常运作的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时闲置自有资金进行委托理财。

投资额度及期限：公司拟使用不超过人民币 1.5亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，拟使用额度最高不超过人民币 2亿元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行委托理财。使用期限自董事会审议通过之日起 12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。

募集资金基本情况：公司首次公开发行股票获准向社会公开发行人民币普通股 20,000,000股，每股面值为 1元，每股发行价格为 26.89元，本次发行募集资金总额 53,780.00万元，减除发行费用 7,061.85万元，本次公司公开发行新股的募集资金净额 46,718.15万元。

投资产品品种：使用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本投资产品，及使用部分暂时闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的投资产品。

实施方式：公司董事会授权公司总经理或总经理授权代表在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关文件。

现金管理收益分配：公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。公司拟通过对部分暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，减少资金闲置，且能获得一定的投资收益，所得收益归公司所有。

公司于 2024年 8月 29日分别召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》。公司独立董事专门委员会、监事会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了核查意见。

保荐机构认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事专门会议发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；保荐机构对公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财事项无异议。综上，保荐机构同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财。