三孚新科: 民生证券股份有限公司关于广州三孚新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告内容摘要

（原标题：民生证券股份有限公司关于广州三孚新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告）

民生证券股份有限公司关于广州三孚新材料科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，民生证券股份有限公司作为三孚新科持续督导工作的保荐机构，对三孚新科进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。

保荐机构已建立并有效执行了持续督导制度，并制定了相应的工作计划；已与三孚新科签订《保荐协议》，该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并报上海证券交易所备案；通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，了解三孚新科业务情况，开展了持续督导工作；本持续督导期间，三孚新科未发生按有关规定需保荐机构公开发表声明的违法违规情况；本持续督导期间，三孚新科未发生违法违规或违背承诺等事项；督促三孚新科依照相关规定健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度；对三孚新科的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，三孚新科的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运营；督促三孚新科严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；对三孚新科的信息披露文件进行了事前审阅，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况；本持续督导期间，三孚新科及其控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况；本持续督导期间，经保荐机构核查，不存在应及时向上海证券交易所报告的情况；本持续督导期间，三孚新科未发生前述情况；保荐机构已制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查工作要求；本持续督导期间，三孚新科不存在前述情形。

公司面临的风险因素主要包括与国际竞争对手在技术、规模等方面差距导致的市场竞争风险；由于管理不善导致核心技术失密的风险；主要原材料价格波动的风险；新设/合并子公司整合不达预期的风险；公司收入和盈利受PCB行业影响较大的风险；市场需求波动风险；复合铜箔市场不达预期及新业务市场开拓的风险；研发失败和成果转化风险；应收账款坏账风险；商誉减值风险；宏观环境风险。

2024年1-6月，公司主要财务数据及指标如下：营业收入296,184,209.84元，同比增长38.46%；归属于上市公司股东的净利润-5,871,023.24元，同比增长68.68%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-20,087,780.87元，同比下降1.65%；经营活动产生的现金流量净额-29,378,604.57元，同比下降205.28%；归属于上市公司股东的净资产484,819,093.01元，同比增长0.19%；总资产1,223,780,892.73元，同比增长1.06%；基本每股收益-0.06元/股，同比增长70.00%；稀释每股收益-0.06元/股，同比增长70.00%；扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.22元/股，同比下降4.76%；加权平均净资产收益率-1.21%，增加2.74个百分点；扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-4.16%，持平；研发投入占营业收入的比例12.73%，增加3.17个百分点。

公司的核心竞争力体现在研发优势、人才团队优势、客户优势、完善的产品体系。公司拥有国内外先进检测分析仪器、设备100余台，并组建了专业的分析化验团队。公司累计取得国内外83项发明专利，97项实用新型专利。公司建立了完善的薪酬和激励机制，实施股权激励计划。公司是我国最早从事表面工程化学品研究的企业之一，积累了近1,000家客户。公司产品已能覆盖新能源（锂电、光伏）、PCB制造、手机通讯、通讯设备、五金卫浴等众多业务板块。

2024年1-6月，公司研发支出为3,769.41万元，同比增长84.25%，占营业收入比例为12.73%。报告期，公司新获得国内发明专利授权7项、实用新型专利5项。

截至报告期初，公司IPO募集资金已全部使用完毕，所有募集资金专户均已注销完毕。

公司控股股东为上官文龙，实际控制人为上官文龙和瞿承红夫妇，截至2024年6月30日，公司实际控制人直接持有公司股票4,295.20万股，直接控制公司46.22%股份所对应的表决权，2024年上半年控股数量未发生变动。2024年上半年，公司董事、监事和高级管理人员自上市后直接持股及间接持股数量均未发生变动。截至2024年6月30日，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员所持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。