中邮科技: 中国国际金融股份有限公司、中邮证券有限责任公司关于中邮科技股份有限公司使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的核查意见内容摘要

（原标题：中国国际金融股份有限公司、中邮证券有限责任公司关于中邮科技股份有限公司使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的核查意见）

中国国际金融股份有限公司、中邮证券有限责任公司关于中邮科技股份有限公司使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的核查意见。中邮科技及控股子公司拟使用闲置自有资金不超过人民币 1.5亿元开展委托理财业务，向公司关联方中邮证券有限责任公司购买安全性高、流动性好的理财产品，有效期自公司股东大会审议通过之日起 12个月。中邮证券为公司的关联法人，此次关联交易不构成重大资产重组。过去 12个月，公司与中邮证券关联交易累计发生额为 0万元。

中邮证券有限责任公司企业性质为其他有限责任公司，法定代表人为郭成林，注册资本为585,961.82万元人民币，成立日期为2002年9月17日，经营范围包括证券经纪、证券自营等。控股股东及实际控制人为中国邮政集团有限公司持股61.67%，中邮资本管理有限公司持股30.16%，西安投资控股有限公司持股8.17%。2023年主要财务数据为总资产21,146,924,866.25元，净资产7,396,267,488.62元，营业收入812,142,966.02元，净利润47,104,657.91元。

公司及控股子公司拟使用不超过人民币 1.5亿元的暂时闲置资金向公司关联方中邮证券购买理财产品，有效期自公司股东大会审议通过之日起 12个月。公司及控股子公司将按照委托理财制度规定，严格控制风险，拟使用暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的中邮证券理财产品。公司董事会提请股东大会授权董事长在上述有效期和额度内行使该项投资决策权并组织签署相关合同文件。

公司及控股子公司将遵循公开、公平、公正的原则，在保障资金安全的前提下，根据自愿、平等、互惠互利的原则购买中邮证券的低风险短期理财产品，预期收益率根据购买的具体产品确定。

金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策、汇率及资金面等变化的影响较大。将资金投入到某种金融产品导致短期无法变现的流动性风险、金融投资者未履行合约或违约的信用风险，均会导致资产损失或缩水。

公司财务部安排专人及时分析和跟踪委托理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。公司财务部建立台账，对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。公司审计部对资金使用情况进行日常监督与检查，定期对理财资金使用情况进行审计。公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。

本次使用暂时闲置资金进行委托理财，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的，有利于提高资金使用效率，增加公司收益。公司及控股子公司与中邮证券之间的交易，遵循公平、公正及市场化的原则，有利于公司的生产经营，不存在损害公司及股东利益的情形。

公司于 2024年 8月 26日召开独立董事专门会议 2024年第二次会议，经全体独立董事表决同意，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的议案》。公司独立董事认为，经审阅公司提交的关于向中邮证券购买理财产品暨关联交易的相关资料，我们认为公司向中邮证券购买理财产品，遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项有利于提高资金收益，提升资金运营能力。

公司于 2024年 8月 27日召开第二届董事会 2024年第二次临时会议，经董事会 5名非关联董事表决同意，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的议案》，同意公司向中邮证券购买理财产品暨关联交易事项。该事项尚需经公司股东大会审议，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述有效期和额度内行使该项投资决策权并组织签署相关合同文件。

公司于 2024年 8月 27日召开第二届监事会 2024年第二次临时会议，经监事会全体监事表决同意，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易的议案》。监事会认为本次关联交易有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加现金资产收益，对公司未来财务状况和经营成果不构成重大影响。交易事项公允、合法，不会损害公司和公司股东特别是中小股东的利益。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，不会对公司的独立性构成影响。

经核查，联席保荐机构认为：公司使用部分暂时闲置自有资金进行委托理财暨关联交易已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已召开专门会议对关联交易进行审核并出具了同意的审核意见，尚需经公司股东大会审议，决策程序符合法律、法规的相关规定；本次关联交易定价遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。