科顺股份: 国泰君安关于科顺股份使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见内容摘要

（原标题：国泰君安关于科顺股份使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见）

国泰君安证券股份有限公司关于科顺防水科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰君安证券股份有限公司作为科顺防水科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据相关规定，对公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查。

一、募集资金基本情况 （一）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金 公司向不特定对象发行 2,198.00万张可转换公司债券，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 2,181,313,649.94元。 （二）募集资金投资项目及使用情况 截至 2024年 6月 30日募集资金累计投入金额情况如下： | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 调整前拟投入 募集资金金额 | 调整后拟投入 募集资金金额 | 募集资金累 计投入金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 安徽滁州防水材料扩产 项目 | 95,674.05 | 81,000.00 | 79,731.36 | 38.86 | | 2 | 福建三明防水材料扩产 项目 | 34,337.11 | 28,000.00 | 28,000.00 | 3,373.86 | | 3 | 重庆长寿防水材料扩产 项目 | 22,432.32 | 19,000.00 | 19,000.00 | 1,098.21 | | 4 | 智能化升级改造项目 | 28,964.32 | 26,000.00 | 26,000.00 | 10,309.91 | | 5 | 补充流动资金 | 65,800.00 | 65,800.00 | 65,400.00 | 65,400.00 | | 合计 | 合计 | 247,207.80 | 219,800.00 | 218,131.36 | 80,220.84 |

（三）前次使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况 公司于 2023年 8月 29日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 15亿元的部分暂时闲置募集资金购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的低风险现金管理类产品。 （四）本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况 1、进行现金管理的目的 为了提高资金使用效率，公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。 2、投资额度及品种 公司拟使用不超过人民币 5亿元的部分暂时闲置募集资金购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的低风险现金管理类产品。 3、投资期限 上述现金管理期限自公司本次董事会决议通过之日起 12个月内有效。 4、实施方式 上述事项经董事会审议通过后，董事会授权公司财务中心在上述授权期限及额度内行使相关投资决策权并签署相关文件。 5、信息披露 公司将按照相关规定，披露公司现金管理的具体进展情况。

二、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 1. 公司进行现金管理将选择低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。 2. 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。 3. 相关工作人员的操作风险和监控风险。 （二）风险控制措施 1. 公司进行现金管理时，将选择流动性好、安全性高的投资产品。 2. 公司财务中心将实时分析和跟踪产品的净值变动情况。 3. 公司监察审计部负责定期对产品进行全面检查。 4. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。 5. 公司将根据相关规定，披露公司现金管理的具体进展情况。

三、对公司日常经营的影响 公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，在确保募集资金使用计划正常实施和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和公司经营活动的正常开展，同时可以提高募集资金使用效率，获得较高的收益。

四、审议程序及相关意见 （一）董事会决议情况 公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 5亿元的部分暂时闲置募集资金购买满足安全性高、流动性好、期限不超过十二个月要求的低风险现金管理类产品。 （二）监事会意见 经审议，监事会认为：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。

五、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为：公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的事项已经董事会、监事会审议通过，符合相关规定，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。保荐人对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。