中成股份: 中成进出口股份有限公司2024年半年度与国投财务有限公司存贷款风险持续评估报告内容摘要

（原标题：中成进出口股份有限公司2024年半年度与国投财务有限公司存贷款风险持续评估报告）

中成进出口股份有限公司 2024年半年度与国投财务有限公司存贷款风险持续评估报告

根据深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》《自律监管指引第 7号—交易与关联交易》等规则要求，中成进出口股份有限公司（以下简称“中成股份”或“公司”）通过对国投财务有限公司（以下简称“国投财务公司”）相关证件资料查验、财务报表审阅，对国投财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。

一、国投财务公司基本情况 国投财务公司是 2008年底经中国银行业监督管理委员会批准设立，并核发金融许可证的非银行金融机构，注册资本为 50亿元人民币。 法定代表人：崔宏琴 注册地址：北京西城区阜成门北大街 2号楼 18层楼 统一社会信用代码：911100007178841063 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关咨询、代理业务等。

二、国投财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 国投财务公司建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理层在风险管理中的责任进行了明确规定。 （二）风险的识别与评估 国投财务公司已建立风险管理制度，风险管理部定期汇总监管指标，按季度出具风险管理报告和监管指标汇报。 （三）重要控制活动 1. 国投财务公司管理层风险控制意识强，治理结构和组织架构设置与运行良好。 2. 制度执行情况较为良好，流程运行较为顺畅。 （四）内部监督方面 国投财务公司的整体监督机制运行良好，已设立内部审计部门，且可以有效执行日常监督与专项监督。 （五）风险管理总体评价 国投财务公司的风险管理制度健全，执行有效。

三、国投财务公司经营管理及风险管理情况 （一）经营情况 截止 2024年 6月 30日，资产总计 4,576,999万元，净资产 771,863万元，营业收入 52,915万元，利润总额 35,676万元，净利润 30,041万元。 （二）管理情况 自成立以来，国投财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照相关法律法规规范经营行为，加强内部管理。 （三）监管指标 经审查，未发现国投财务公司有违反《企业集团财务公司管理办法》第 31、32、33条规定的情形，各项监管财务指标均符合第 34条规定要求。

四、公司在国投财务公司的存贷款情况 截至 2024年 6月 30日，公司在国投财务公司自营贷款余额为 7,500万元、委托贷款余额为 1,000万元；存款余额为 1,392.63万元。

五、风险评估意见 公司认为:国投财务公司具有合法有效的金融许可证、企业法人营业执照,建立了较为完整合理的内部控制制度,能较好地控制风险,严格按《企业集团财务公司管理办法》规定经营,各项监管指标均符合规定要求。未发现国投财务公司的风险管理存在重大缺陷，公司与国投财务公司之间开展存贷款金融服务业务的风险可控。