汇川技术: 关于深圳市汇川技术股份有限公司第六期股权激励计划各类激励工具解锁归属行权条件成就及期权注销事项的法律意见书内容摘要

（原标题：关于深圳市汇川技术股份有限公司第六期股权激励计划各类激励工具解锁归属行权条件成就及期权注销事项的法律意见书）

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北京市康达（广州）律师事务所 关于深圳市汇川技术股份有限公司 第六期股权激励计划各类激励工具 解锁、归属、行权条件成就及期权注销事项的 法律意见书 康达法意字【 2024 】第 3743 号 二〇二四年八月

一、本次激励计划各类激励工具解锁、归属、行权条件成就及期权注销事项的批准和授权 截至本法律意见书出具之日，公司就本次激励计划各类激励工具解锁、归属、行权条件成就及期权注销事项已取得如下批准与授权： 1. 汇川技术第五届董事会第十五次会议于2022年7月22日召开并审议通过了《关于<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 2. 汇川技术第五届监事会第十次会议于2022年7月22日召开并对本次激励计划激励对象名单进行了核实。 3. 2022年8月12日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于<第六期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 4. 2022年8月12日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案》。 5. 2022年8月12日，公司第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与第二类限制性股票的议案》。 6. 2022年8月19日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于向第六期股权激励计划的激励对象授予第一类限制性股票的议案》。 7. 2023年6月30日，公司召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议案》等议案。 8. 2023年8月9日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于对第六期股权激励计划预留权益进行授予的议案》。 9. 2023年8月18日，公司召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十八次会议，审议并通过了《关于第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》等议案。 10. 2024年5月29日，公司第六届董事会第二次会议及第六届监事会第二次会议审议通过了《关于调整第六期股权激励计划第一类限制性股票回购价格的议案》等议案。 11. 2024年8月23日，公司第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议审议通过了《关于第六期股权激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》等议案。

二、本次激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解锁期解锁条件成就及解锁情况 1. 解锁期：2024年9月23日 2. 解锁数量：30.50万股 3. 解锁人数：9人 4. 授予价格：41.97元/股（调整后） 5. 解锁批次：第二个解锁期 6. 激励对象名单及解锁情况：包括李俊田、周斌、刘宇川等9位董事或高管，每人解锁数量不同。

三、本次激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就及归属情况 1. 授予日：2022年8月12日 2. 归属数量：1,586,356股 3. 归属人数：789人 4. 授予价格：41.97元/股（调整后） 5. 归属批次：第二个归属期 6. 激励对象名单及归属情况：包括FONG CHIEW KHIONG、LIM CHENG LEONG等789位中层管理人员、核心技术（业务）骨干，每人归属数量不同。

四、本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就及行权情况 1. 行权期：2024年8月12日 2. 行权股票来源和种类：公司向激励对象定向发行的A股普通股。 3. 激励对象名单及可行权情况：中层管理人员、核心技术（业务）骨干（781人），每人可行权数量不同。

五、本次激励计划预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就及归属情况 1. 授予日：2023年8月9日 2. 归属数量：258,564股 3. 归属人数：236人 4. 授予价格：41.97元/股（调整后） 5. 归属批次：第一个归属期 6. 激励对象名单及归属情况：中层管理人员、核心技术（业务）骨干（236人）。

六、本次激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就及行权情况 1. 行权期：2024年8月9日 2. 行权股票来源和种类：公司向激励对象定向发行的A股普通股。 3. 激励对象名单及可行权情况：中层管理人员、核心技术（业务）骨干（236人），每人可行权数量不同。

七、本次激励计划注销部分股票期权情况 1. 首次授予股票期权合计注销1,599,891份。 2. 预留授予的公司股票期权合计注销67,063份。

八、结论意见 综上所述，公司本次激励计划各类激励工具解锁、归属、行权条件成就及期权注销事项已取得现阶段必要的批准和授权。相关解锁、归属、行权安排及期权注销事项符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划》的相关规定。