拓新药业: 关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票的公告内容摘要

（原标题：关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票的公告）

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-041

拓新药业集团股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票的公告

公司于2024年8月23日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议并通过了《关于2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票的议案》。

一、已履行的决策程序和信息披露情况 - 2022年9月28日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了激励计划相关议案。 - 2022年10月17日，公司召开2022年第五次临时股东大会，审议通过了激励计划相关议案。 - 2022年10月19日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了首次授予限制性股票的议案。 - 2023年10月27日，公司第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了调整授予价格、作废部分限制性股票及第一个归属期归属条件成就的议案。 - 2024年8月23日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票的议案。

二、本次作废部分限制性股票的具体情况 - 根据公司业绩考核目标，2023年度净利润增长率未达到第二个归属期的业绩考核条件，因此已获授但未满足第二个归属期归属条件的共计58.95万股第二类限制性股票予以作废。 - 因1名激励对象被选举为监事，3名激励对象退休，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票合计3.80万股不得归属，并作废失效。 - 本次合计作废已授予但尚未归属的限制性股票数量为62.75万股。

三、本次作废部分第二类限制性股票对公司的影响 - 公司本次作废部分第二类限制性股票事项不会损害公司及全体股东的利益，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

四、监事会意见 - 监事会认为，公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就，部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票不得归属并由公司作废。公司本次作废部分第二类限制性股票不存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废合计62.75万股不得归属的第二类限制性股票。

五、律师出具的法律意见 - 北京市康达律师事务所认为：公司本次激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票已取得现阶段必要的批准与授权，符合相关规定。

六、独立财务顾问意见 - 独立财务顾问认为：公司2022年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就及作废部分限制性股票的相关事项已经取得必要的批准与授权，符合相关法律法规的规定。