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华林证券: 关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告内容摘要

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2024-08-20 22:43:14

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（原标题：关于收到西藏证监局行政监管措施决定书的公告）

华林证券股份有限公司收到西藏证监局的行政监管措施决定书。决定书指出公司存在的问题包括：月度风险控制指标监管报表填报不准确导致风控指标超标、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。这些问题违反了多项法规。因此，西藏证监局对公司采取了责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，并对公司法定代表人、董事长林立进行了公开谴责。公司需在监管措施下发之日起6个月内每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内提交合规检查报告。

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