道森股份: 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏洪田科技股份有限公司2024年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告内容摘要

（原标题：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏洪田科技股份有限公司2024年股票期权激励计划授予相关事项之独立财务顾问报告）

证券代码：603800 证券简称：道森股份

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

关于 江苏洪田科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告

2024年 8月

一、释义 （一）上市公司、公司、道森股份：指江苏洪田科技股份有限公司。 （二）股权激励计划、本激励计划、本计划：指《2024年股票期权激励计划（草案）》。 （三）股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件购买本公司一定数量股票的权利。 （四）激励对象：按照本激励计划规定，获得股票期权的公司董事、高级管理人员、核心员工。 （五）授予日：指公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日。 （六）行权：激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。 （七）行权价格：本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。 （八）行权条件：根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件。

二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由道森股份提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。 （二）本独立财务顾问仅就本激励计划授予事项对道森股份股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对道森股份的任何投资建议。

四、独立财务顾问意见 （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年 7月 16日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，会议审议通过了《<江苏洪田科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 2、2024年 7月 16日至 2024年 7月 25日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部布告栏进行了公示。 3、2024年 8月 1日，公司召开 2024年第四次临时股东大会，审议并通过了《<江苏洪田科技股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。 4、2024年 8月 2日，公司召开第五届董事会第二十八次会议与第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司向激励对象授予股票期权的议案》。

（二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在差异的说明 本次实施的激励计划内容与公司 2024年第四次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》内容一致，不存在差异。

（三）本激励计划授予条件成就情况说明 根据《管理办法》及本激励计划的规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予股票期权。 1、公司未发生如下任一情形：最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告等。 2、激励对象未发生如下任一情形：最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选等。

（四）本次股票期权的授予情况 1、授予日：2024年 8月 2日 2、授予数量： 194.18万份 3、授予人数：50人 4、授予价格：15.39元/份 5、股票来源：公司从二级市场回购的公司 A股普通股 6、激励计划的有效期、等待期、可行权日和行权安排 （1）本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 36个月。 （2）本激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划授予股票期权的等待期分别为自授予之日起 12个月、24个月。 （3）本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激励计划有效期内的交易日。 7、激励对象名单及授予情况 本激励计划拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号|姓名|职务|获授的股 票期权 （万份）|占授予股票 期权总量的 比例|占目前总股 本的比例| | ---|---|---|---|---|---| | 1|陈贤生|副董事长|30.00|15.45%|0.1442%| | 2|刘安来|总经理、财务总监|20.00|10.30%|0.0962%| | 3|朱开星|副总经理、董事会秘书|25.00|12.87%|0.1202%| | 核心员工（47人）|||119.18|61.38%|0.5730%| | 合计|||194.18|100.00%|0.9336%|

（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 为了真实、准确地反映公司本次授予对公司的影响，本财务顾问认为道森股份在符合《企业会计准则第 11号——股份支付》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本激励计划所产生的费用进行计量、提取和核算、提取和核算同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

（六）结论性意见 综上，本财务顾问认为，截至报告出具日，公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本激励计划调整事项及授予日、行权价格、授予对象及授予权益数量等的确定符合相关规定，公司本激励计划规定的授予条件已经成就。