赛维时代: 东方证券承销保荐有限公司关于赛维时代科技股份有限公司首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：东方证券承销保荐有限公司关于赛维时代科技股份有限公司首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通的核查意见）

东方证券承销保荐有限公司对赛维时代科技股份有限公司首次公开发行前已发行部分股份及战略配售股份上市流通进行了核查。赛维时代首次公开发行4,010.00万股A股，于2023年7月12日在深圳证券交易所创业板上市，发行后总股本为400,100,000股，其中有限售条件股份占比92.15%。2024年1月12日，首次公开发行网下配售限售股2,035,249股上市流通。截至核查意见签署日，公司总股本为400,100,000股，有限售条件股份占比91.64%。本次解除限售的股份包括首次公开发行前已发行部分股份152,199,000股和战略配售股份6,653,811股，合计158,852,811股，占总股本的39.7033%。自首次公开发行至今，公司股份未因增发、回购注销等原因变动。

申请解除限售的股东包括众腾投资、鑫瑞集泰等，承诺自股票上市起12个月内不转让或委托他人管理其持有的股份，也不由发行人回购。担任公司董事、监事和高级管理人员的股东承诺在任职期间每年转让的股份不超过所持股份总数的25%，离职后6个月内不转让股份。实际控制人陈文平承诺36个月内不转让其持有的股份，且若股价低于发行价，锁定期自动延长6个月。战略投资者的股份锁定期为12个月。

截至核查意见签署日，申请解除限售的股东均遵守了上述承诺，无相关承诺未履行影响限售股上市流通的情况。本次解除限售股份的上市流通日期为2024年7月12日，涉及12户股东，具体解除限售股份情况见公告列表。