恒工精密: 中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于河北恒工精密装备股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见）

中信证券作为恒工精密的持续督导保荐机构，就该公司部分首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的事项进行了核查。恒工精密首次公开发行21,972,549股，于2023年7月10日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本为87,890,196股，其中有限售条件流通股占77.4812%，无限售条件流通股占22.5188%。2024年1月10日，首次公开发行网下配售限售股1,116,253股上市流通。截至公告日，公司总股本中有限售条件流通股占76.2112%，无限售条件流通股占23.7888%。本次拟上市流通的限售股数量为16,982,145股，占总股本的19.3220%，限售期为自公司股票首次公开发行并上市之日起12个月，将于2024年7月10日起上市流通。

本次申请解除限售的股东共7名，包括京津冀基金、招商万凯基金、天津恒赢、恒泰瑞诚、李晓焕、张召辉及恒工精密员工资管计划。这些股东在公司招股说明书和上市公告书中做出了股份锁定承诺，承诺内容涉及不转让或委托他人管理首次公开发行前已发行的股份，遵守相关法律法规进行股份减持，以及在违反承诺时的惩罚措施等。京津冀基金作为持股5%以上的股东，也做出了类似的承诺。恒工精密员工资管计划承诺其获配股份的限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。

截至公告日，各股东均严格履行了上述承诺，不存在影响本次限售股上市流通的未履行承诺情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东亦不存在违规担保。

本次解除限售股份的上市流通安排为：上市流通日期为2024年7月10日，解除限售股份的数量为16,982,145股，占公司总股本的19.3220%。其中，首次公开发行前已发行股份解除限售股份数量为15,917,647股，占公司总股本的18.1108%；首次公开发行战略配售股份解除限售的股份数量为1,064,498股，占公司总股本的1.2112%。本次解除限售股份的股东户数共计7户，其中首次公开发行前已发行股份的股东6户，首次公开发行战略配售股份的股东1户。