古鳌科技：陈崇军因违规交易被证监会出具警示函

证券之星消息，3月12日古鳌科技公开信息显示，陈崇军因违规交易被中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示函。

详细违规行为如下：

截至2022年11月20日,你持有古整科技38.26%的股份,2022年11月21日至2023年3月24日期间,你通过协议转让、大宗交易、集中竞价方式累计减持17,815,395股,占公司总股本的5.24%,并于2023年3月24日当日披露简式权益变动报告书。2023年3月27日,你向质权人协议转让对其质押的证券21,665,308股,导致你持股变动比例为6.37%。你持有公司股份累计变动幅度达到5%时,未按规定停止交易,违反了《证券法》(2019年修订)第三十六条第二款、第六十三条第二款的规定。你于2023年5月19日起不担任公司董事,2023年8月1日和11日,因司法拍卖,导致你离职后半年内累计减持620万股,不符合《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告[2022]19号)第四条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第三条第一款的规定,违反了《证券法》第三十六条第一款、《公司法》(2018年修正)第一百四十一条第二款的规定。

处罚决定如下：

为维护市场秩序,规制违规交易行为,根据《证券法》第一百七十条第二款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

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