华虹公司: 国泰海通证券股份有限公司关于华虹半导体有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于华虹半导体有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

国泰海通证券股份有限公司作为华虹半导体有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据相关法律法规的规定，对华虹公司首次公开发行A股部分战略配售限售股上市流通事项进行了核查。华虹公司首次公开发行A股407,750,000股，并于2023年8月7日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本次上市流通的限售股均为首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为2名，均为保荐人跟投的子公司，限售期为自公司A股股票上市之日起24个月，股份数量为16,310,000股，占公司截至2025年6月30日总股本的0.94%。本次解除限售并申请上市流通股份数量为16,310,000股，将于2025年8月7日起上市流通。限售股形成后至今，公司A股股本数量未发生变化。2名参与战略配售的投资者承诺限售期限为自公司首次公开发行A股股票并上市起24个月。限售期届满后，减持适用中国证监会和上交所有关规定。保荐机构认为，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行各项承诺，上市流通数量及时间等相关事项符合相关规定要求，信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对华虹公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事项无异议。