（原标题：国信证券股份有限公司关于深圳证券交易所《关于国信证券股份有限公司发行股份购买资产申请的审核问询函》之回复（修订稿））
国信证券股份有限公司拟发行股份购买万和证券股份有限公司96.08%的股份。本次交易完成后，万和证券将成为上市公司的子公司。上市公司承诺将通过资产和业务整合或其他合法方式解决可能存在的利益冲突、同业竞争问题。标的资产报告期各期净利润分别为-2.79亿元、0.62亿元和0.29亿元，存在因投行业务内控不完善等原因被采取多项行政监管措施的情况。上市公司控股股东深圳市投资控股有限公司全资子公司深圳市国有股权经营管理有限公司持有标的资产3.92%的股份，本次未购买这部分股份。国信证券及其子公司、万和证券及其子公司在财富管理、自营投资、资产管理、投资银行等业务类别下分别获准开展的许可类业务资质或牌照情况已列出。交易完成后，标的资产与上市公司存在原有业务并行经营的具体情况，上市公司将采取措施解决业务并行经营、同业竞争、利益冲突等问题。国信证券已向中国证监会申请5年的过渡期，以顺利完成业务整合。
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