奥浦迈: 国泰海通证券股份有限公司关于担任上海奥浦迈生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立顾问的承诺函内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于担任上海奥浦迈生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金之独立顾问的承诺函）

上海奥浦迈生物科技股份有限公司拟通过发行股份及支付现金方式购买PharmaLegacy Hong Kong Limited等26家股东持有的澎立生物医药技术（上海）股份有限公司100%的股权，并向不超过35名特定投资者发行股票募集配套资金。国泰海通证券股份有限公司作为奥浦迈本次交易的独立财务顾问，根据相关规定作出以下承诺：已按规定履行尽职调查义务，确信所发表的专业意见与奥浦迈及交易对方披露的文件内容不存在实质性差异；已对奥浦迈和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披露文件的内容与格式符合要求；本次重组报告书符合法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；独立财务顾问出具的有关核查意见已提交公司内核机构审查，内核机构同意出具此专业意见；在与奥浦迈接触后至担任本次重组独立财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。财务顾问主办人为方伟州、陈轶超、靳宇辰。