华安证券: 华安证券股份有限公司关于收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书的公告内容摘要_股票频道

（原标题：华安证券股份有限公司关于收到中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书的公告）

华安证券股份有限公司（证券代码：600909）近日收到中国证监会安徽监管局《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（20255号）。主要内容如下：

公司在私募基金托管业务方面存在问题：部分制度规定的可执行性不强，部分产品合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位、未在基金定期报告中出具托管人报告、重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定。

在员工管理方面，未能有效规范个别工作人员执业行为，反映出公司合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条。

根据相关规定，安徽监管局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司需查找和整改问题，加强法律法规学习，强化内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关人员进行问责，并提交书面整改和问责报告。

公司将全面排查及整改私募基金托管业务，完善业务制度、优化操作流程，规范业务操作，加强托管业务准入审核和风险应对处置，提高信息报送规范性和及时性，进一步提升内部控制能力和合规文化建设。