（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限公司2024年现场检查报告）
华泰联合证券有限责任公司对南京北路智控科技股份有限公司（简称“北路智控”）进行了2024年度现场检查。检查时间为2024年12月27日，检查内容涵盖公司治理、内部控制、信息披露、保护公司利益长效机制、募集资金使用、业绩情况、公司及股东承诺履行情况及其他重要事项。
检查结果显示，公司章程和治理制度完备且合规，三会规则有效执行，会议记录完整，董监高依法履职，公司保持独立运作，无同业竞争。内部控制方面，公司按规定建立了内部审计制度，内部审计部门和审计委员会人员构成合规，审计工作按计划进行。信息披露真实完整，重大信息传递流程符合规定。公司建立了防止控股股东占用资金的制度，关联交易和对外担保程序合规。募集资金使用符合规定，无第三方占用或擅自变更用途情况，“矿山智能设备生产线建设项目”因施工进度影响延期至2025年12月。业绩无大幅波动，与同行业公司相比无明显异常。公司及股东承诺履行情况良好，现金分红制度执行到位，重大投资和合同履行无重大变化或风险。检查期间未发现需进一步整改的事项。
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