国盛金控: 合规管理办法（试行）内容摘要

（原标题：合规管理办法（试行））

国盛金融控股集团股份有限公司合规管理办法（试行）

第一章 总则 第一条 为深入贯彻习近平法治思想,推动出资监管企业全面加强合规管理,进一步深化法治国企建设,根据相关法律法规,制定本办法。 第二条 本办法适用于国盛金融控股集团股份有限公司及其所属各单位。 第三条 合规是指集团和员工的履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则以及公司章程、相关规章制度等要求。 第四条 集团合规管理的目标是通过建立健全、高效的合规管理的制度框架和组织框架,实现对合规风险的有效识别和防范,确保集团持续高质量、稳健经营发展。 第五条 集团合规管理工作的理念包括全员合规、合规创造价值、合规是集团的生存基础。 第六条 集团合规管理工作应当遵循党的领导、全面覆盖、强化责任、协同联动、实时精准的原则。

第二章 组织和职责 第七条 党委发挥把方向、管大局、促落实的领导作用,推动合规要求得到严格遵循和落实。 第八条 董事会主要履行审议批准集团合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等职责。 第九条 经理层主要履行拟订合规管理体系建设方案、组织应对重大合规风险事件等职责。 第十条 监事会履行对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督等职责。 第十一条 集团主要负责人作为推进法治建设第一责任人,应当积极推动合规管理各项工作。 第十二条 集团设立合规委员会,统筹协调合规管理工作。 第十三条 合规管理负责人由分管法律事务工作的集团领导班子成员兼任,领导合规管理部门组织开展相关工作。 第十四条 业务及职能部门是本部门合规管理责任主体,负责日常合规管理相关工作。 第十五条 法务部是集团合规管理牵头部门,主要履行组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等职责。

第三章 合规管理重点 第十七条 集团应当根据外部环境变化,明确应当特别关注的重点领域、重点环节和重点人员,切实防范合规风险。 第十八条 集团应当结合自身实际加强对以下重点领域的合规管理：公司治理、投资管理、采购交易、资本运作、融资担保、工程建设、安全环保、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴、网络安全与数据管理等。 第十九条 集团应当加强对以下重点环节的合规管理：制度制定环节、决策环节、运营管理环节等。 第二十条 集团应当加强对以下重点人员的合规管理：管理人员、重要风险岗位人员、境外人员等。

第四章 境外合规管理 第二十一条 集团应当强化对外贸易、境外投资、境外日常经营中的合规管理。 第二十二条 集团开展对外货物和服务贸易、境外投资、境外日常经营时,应当全面掌握相关法律法规和具体要求。 第二十三条 集团开展境外投资经营活动时,应当及时了解掌握投资所在国相关法律法规及国际规则,定期排查梳理境外投资经营业务的风险状况。 第二十四条 集团境外重要子公司及重点项目应当明确合规管理牵头部门,配备合规管理人员,落实全程参与机制。

第五章 合规管理运行 第二十五条 集团针对重点领域合规风险制定合规管理指引。 第二十六条 集团建立合规风险识别评估预警机制,各部门全面梳理经营管理活动中存在的合规风险。 第二十七条 集团建立健全合规审查机制,将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程。 第二十八条 集团建立合规风险应对机制,针对发现的风险及时采取应对措施。 第二十九条 集团建立违规问题整改机制,各部门针对发现的违规问题及时进行整改。 第三十条 集团建立违规举报渠道,各部门按照职责权限受理违规举报,并就举报问题进行调查和处理。 第三十一条 集团及时建立合规管理评估机制,定期对合规管理体系的有效性进行分析评价。 第三十二条 集团应当建立合规管理报告制度,各单位重大合规风险事件及时向集团报告。

第六章 合规管理保障 第三十四条 集团及所属各单位应当将合规管理纳入本级及所属单位党委法治专题学习。 第三十五条 集团应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员,加强业务培训,提升专业化水平。 第三十六条 集团应当加强合规考核评价,把合规经营管理作为法治建设重要内容,纳入对各部门和所属各单位负责人的年度综合考核。 第三十七条 集团应当建立合规管理经费保障机制,将合规管理体系建设所需经费纳入预算。 第三十八条 集团应当加强合规管理信息化建设,建立合规管理信息库,通过信息化手段将合规要求嵌入业务流程。

第七章 监督追责 第三十九条 违反本办法规定,因合规管理不到位引发违规行为的,集团合规委员会可以约谈相关部门或单位负责人并责成整改。 第四十条 对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题,或者发现违规问题存在失职渎职行为,给集团造成损失或者不良影响的单位和人员,集团应当开展责任追究。 第四十一条 单位负责人、相关部门工作人员在履职过程中发生合规风险或违规事件时,未造成重大资产损失或者国有资产流失的,对有充分证据表明已按规定妥善履行内部管理制度的人员,且积极纠错,降低风险、损失和事件影响的,在勤勉尽职的情况下依法依规予以免责。

第八章 附则 第四十二条 本办法未尽事宜,按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定执行。 第四十三条 本办法由经理层制定和修订,并授权法务部解释。 第四十四条 本办法自董事会审议通过之日起生效。