宏微科技: 江苏宏微科技股份有限公司自愿信息披露管理制度内容摘要

（原标题：江苏宏微科技股份有限公司自愿信息披露管理制度）

江苏宏微科技股份有限公司自愿信息披露管理制度

第一章 总则 第一条 为规范公司的自愿信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整与标准统一，保护公司、股东及投资者的合法权益，根据相关法律法规和《公司章程》，制定本制度。

第二条 自愿信息披露是指公司基于维护投资者利益而自愿进行的信息披露，公司应确保所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二章 自愿信息披露的基本准则 第三条 除依法需要披露的信息外，公司可自愿披露与投资者做出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。

第四条 公司自愿披露的信息应符合真实、准确、完整、及时、公平等信息披露基本要求，发生类似事件时，公司应按一致性标准进行披露。

第五条 公司应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，帮助投资者做出理性的投资判断和决策。

第六条 自愿信息披露应遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露，不得利用自愿信息披露从事市场操纵、内幕交易或其他违法违规行为。

第七条 公司的董事、监事和高级管理人员应保证公司所披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第三章 自愿信息披露的标准 第八条 在以下情形之一时，公司可以进行自愿信息披露： （一）签订战略框架（合作）协议或其他合作协议，且对公司产生较大影响的； （二）与日常经营相关的除《上市规则》规定的重大合同之外的协议（合作）相关信息，且该等业务将对公司产生较大影响； （三）新产品的研发取得进展、公司产品取得重要资质或认证等，且前述新产品或资质、认证对公司产生较大影响； （四）董事会认为的其他对投资者做出价值判断和投资决策有关的事件。

第九条 公司在进行自愿信息披露时，应按照以下标准： （一）自愿披露的战略规划应充分考虑公司发展阶段、外部环境，不应披露缺乏合理性和可行性的战略规划； （二）自愿披露的新产品情况，让投资者了解公司新产品的商业化运用市场前景等信息； （三）自愿披露的研发项目和产品研发情况，帮助投资者了解公司在研技术对公司产品或者服务的改进、在研技术相比现有技术的先进性等，以及公司在研产品或者服务的市场前景、与现有同类产品的比较优势等信息； （四）公司在进行自愿信息披露时，应当从审慎评估披露的必要性和避免披露内容误导投资者两方面进行审慎判断和决策； （五）若自愿披露的信息涉及国家秘密、商业秘密等其他情况，披露可能导致公司违反国家有关保密法律、行政法规规定或者损害公司利益的，公司可以豁免披露涉密信息或者对涉密信息脱密处理后披露。

第四章 自愿信息披露的审核与披露程序 第十条 公司在披露信息前应严格履行以下审核程序： （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料； （二）公司董事会办公室制作自愿信息披露文件； （三）董事会秘书对自愿信息披露文件进行合规性审核，并提交董事长（或董事长授权总经理）审定、签发、披露。

第十一条 公司有关部门研究、决定涉及自愿信息披露事项时，应及时通知董事会秘书，并向其提供信息披露所需要的资料。公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。

第十二条 公司自愿信息披露事项由董事会秘书负责对外发布公告，其他董事、监事、高级管理人员未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的相关信息。

第五章 自愿信息披露的责任划分 第十三条 本制度所涉及的各信息相关方的责任和义务： 董事长作为公司信息披露第一责任人，应当对公司的自愿信息披露承担主要责任，确保公司自愿信息披露符合相关法律规则的要求。 董事会秘书作为公司信息披露事务的具体负责人，应当具体负责公司自愿信息披露的组织和把关，保障公司制定的自愿信息披露管理制度得到有效执行。 总经理作为公司经营管理主要人员，原则上对涉及经营决策事项自愿披露公告的真实、准确、完整承担责任。 财务总监作为公司财务负责人，应当对自愿信息披露公告的财务信息进行把关，确保自愿信息披露公告中相关财务信息符合法律规则的要求。 公司其他董事和高级管理人员，应在其职责范围内对公司自愿披露的信息尽到应有的注意义务。 公司监事及监事会对信息披露的真实、准确、完整负有监督检查的义务，并保证信息披露工作符合本制度及其他规范性法律文件的规定。 公司的实际控制人、股东不得滥用其支配地位、股东权利，要求公司不当利用自愿信息披露配合实施违法违规行为。

第十四条 董事会秘书负责协调和组织公司自愿信息披露事项，具体包括： （一）准备和提交上海证券交易所要求的文件； （二）协调和组织公司自愿信息披露事项，包括组织建立、修订自愿信息披露的制度，审核发布相关信息、接受采访、调研、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料； （三）促使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露； （四）列席涉及信息披露的有关会议，公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所要求的资料和信息。公司就涉及自愿信息披露的问题做出相关决定之前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见； （五）负责信息的保密工作，制定保密措施，并负责内幕信息的登记管理。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并按规定报告上海证券交易所等有关证券监管部门。

第十五条 公司董事会办公室是负责管理公司自愿信息披露文件、资料档案的职能部门，董事会秘书是第一负责人。

第十六条 董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录，及各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行公司自愿信息披露职责时的相关文件、资料等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于10年。

第十七条 涉及查阅经公告的自愿信息披露文件，经董事会秘书批准后提供；涉及查阅董事、监事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行自愿信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。

第六章 涉及公司部门及子公司的自愿信息披露事务管理和报告制度 第十八条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为相关部门、公司自愿信息披露事务管理和报告的第一责任人。

第十九条 公司各部门和分公司、各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部门、公司的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部门、本公司相关的信息。

第二十条 董事会秘书和公司董事会办公室向各部门、分公司、和各控股子公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极配合。

第七章 附则 第二十一条 本制度未尽事宜根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定执行。本制度若与届时有效的法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定相冲突，应以届时有效的法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。

第二十二条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

第二十三条 本制度经董事会审议通过后生效并实施，修订时亦同。

江苏宏微科技股份有限公司 2024年12月4日