聚和材料: 国投证券股份有限公司关于常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国投证券股份有限公司关于常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见）

国投证券股份有限公司关于常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

1. 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本次上市流通的战略配售股份数量为1,839,936股（含资本公积转增股本数量），占目前公司总股本的0.76%，对应限售股股东数量为1名，该部分限售股的限售期即将届满，将于2024年12月9日起上市流通。

2. 公司于2023年5月10日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币5.38元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。本次权益分派实施完毕后，公司总股本由111,910,734股变更为2165,627,886股。

3. 公司于2024年4月24日召开2023年年度股东大会，审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币11.3104元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。本次权益分派实施完毕后，公司总股本由165,627,886股变更为242,033,643股。

4. 安信证券投资有限公司（已更名为：国投证券投资有限公司）本次获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

5. 本次限售股上市流通数量为1,839,936股，占公司股本总数的0.76%，限售期为自公司股票上市之日24个月。经公司确认，本次上市流通的限售股全部为该限售期的全部战略配售份数。本次上市流通日期为2024年12月9日。

6. 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，聚和材料上述限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律、行政法规、部门规章和股东承诺。保荐机构同意聚和材料本次限售股份上市流通。