（原标题：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于辽宁福鞍重工股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告）
公司简称：福鞍股份 证券代码：603315
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于辽宁福鞍重工股份有限公司2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告
2024年 11月
一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： - 福鞍股份、本公司、公司、上市公司 指辽宁福鞍重工股份有限公司 - 本激励计划、本计划 指辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 - 独立财务顾问 指上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 - 独立财务顾问报告 指上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就事项之独立财务顾问报告 - 限制性股票 指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 - 激励对象 指按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司（含分公司、控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心骨干 - 授予日 指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 - 授予价格 指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 - 有效期 指自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕的期间 - 限售期 指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿还债务的期间 - 解除限售期 指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间 - 解除限售条件 指根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的条件 - 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 - 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 - 《管理办法》 指《上市公司股权激励管理办法》 - 《公司章程》 指《辽宁福鞍重工股份有限公司章程》 - 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 - 证券交易所 指上海证券交易所 - 元 指人民币元
二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： - 本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由福鞍股份提供，本激励计划第一个解除限售期解除限售事项所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 - 本独立财务顾问仅就本激励计划第一个解除限售期解除限售事项对福鞍股份股东是否公平、合理，对股东的权益和福鞍股份持续经营的影响发表意见，不构成对福鞍股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 - 本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 - 本独立财务顾问提请福鞍股份全体股东认真阅读福鞍股份公开披露的关于本激励计划第一个解除限售期解除限售事项的相关信息。 - 本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对福鞍股份全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划第一个解除限售期解除限售涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括福鞍股份公司章程、历次董事会、股东大会决议、相关期间公司财务报告等，并和福鞍股份相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： - 国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； - 本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； - 上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； - 本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； - 本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； - 无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划的授权与批准 - 2023年 9月 20日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见，监事会对本激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 - 2023年 9月 21日至 2023年 9月 30日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到任何异议的反馈。公司于 2023年 10月 9日披露了《监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 - 2023年 10月 16日，公司召开 2023年第二次临时股东大会审议并通过了《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<辽宁福鞍重工股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年 10月 17日，公司披露了《关于公司 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 - 2023年 10月 16日，公司召开了第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 - 2024年 11月 25日，公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意为 122名符合解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，共计解除限售 670.00万股限制性股票。监事会对本次解除限售条件成就发表了核查意见。
五、独立财务顾问意见 （一）限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就情况 1. 限售期即将届满的说明 本激励计划授予的限制性股票的限售期分别为自限制性股票授予登记完成之日起 12个月、24个月。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。本激励计划授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： - 第一个解除限售期：自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为50% - 第二个解除限售期：自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为50%
本激励计划限制性股票的登记日为 2023年 12月 5日，本激励计划限制性股票第一个限售期将于 2024年 12月 4日届满。
中国证监会认定的其他情形。 公司未发生前述情形，满足解除限售条件。
激励对象未发生如下任一情形：
中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生前述情形，满足解除限售条件。
公司层面业绩考核要求：
根据公司2023年年度报告，2023年度扣除股份支付费用前归属于上市公司股东净利润为82,169,503.95元，较2022年净利润的增长率为103.84%，达到业绩考核目标，满足解除限售条件。
根据公司 2023 年度绩效考核结果，本次符合解除限售条件的 122名激励对象个人考核评价结果均为“ B”及以上，满足个人层面考核要求，第一批个人层面解除限售系数均为 100%。
（二）本次解除限售具体情况 本次符合解除限售条件的激励对象共 122名，可解除限售股份数量为670.00万股，占公司目前总股本的 2.09%。本次可解除限售情况具体如下： - 序号 姓名 职务 获授的限制性股票数量（万股） 本次可解除限售限制性股票数量（万股） 本次解除限售数量占本激励计划已获授予限制性股票比例 - 1 穆建华 董事长 135 67.50 50.00% - 2 刘爱国 董事、总经理 30 15.00 50.00% - 3 韩跃海 董事 135 67.50 50.00% - 4 尹晨阳 董事 10 5.00 50.00% - 5 秦帅 董事、董事会秘书 20 10.00 50.00% - 6 李健 财务总监 20 10.00 50.00% - 7 于广余 副总经理 20 10.00 50.00% - 8 刘迎春 副总经理 10 5.00 50.00% - 核心骨干（合计 114人） 960 480.00 50.00% - 合计 1,340 670.00 50.00%
注：1. 上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 2. 上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（三）结论性意见 综上，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，辽宁福鞍重工股份有限公司和本次解除限售的激励对象均符合公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》规定的解除限售所必须满足的条件，本激励计划第一个解除限售期解除限售事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
六、备查文件及咨询方式 （一）备查文件 1. 《辽宁福鞍重工股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议》 2. 《辽宁福鞍重工股份有限公司第五届监事会第十二次会议决议》 3. 《辽宁福鞍重工股份有限公司关于 2023年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》
（二）咨询方式 单位名称：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 经 办 人：王小迪 联系电话：021-52583137 传 真：021-52583528 联系地址：上海市新华路 639号 邮 编：200052
首页
微信公众号
证券之星APP
