光洋股份: 国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的核查意见内容摘要

（原标题：国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的核查意见）

国金证券股份有限公司关于常州光洋轴承股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的核查意见

一、本次募集资金的基本情况 公司向特定对象发行人民币普通股（A股）81,661,891股，发行价格为人民币6.98元/股，募集资金总额为人民币569,999,999.18元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币14,470,822.44元后，募集资金净额为人民币555,529,176.74元。募集资金已于2023年10月20日全部到位。

二、募集资金使用情况及暂时闲置原因 截至2024年9月30日，募集资金投入及余额情况如下： 1. 年产6,500万套高端新能源汽车关键零部件及精密轴承项目：募集资金余额314,137,191.20元。 2. 补充流动资金：募集资金余额0.00元。 合计募集资金余额314,137,191.20元。

三、前次使用闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的情况 公司于2023年11月24日审议通过了使用不超过36,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案。截至本核查意见出具日，未到期余额10,000万元。

四、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高公司募集资金使用效率，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益。 （二）投资范围及安全性 投资范围为安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，不涉及高风险投资。 （三）现金管理的额度及期限 拟使用额度不超过28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。 （四）资金来源 在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。 （五）收益分配方式 所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。 （六）具体实施方式 授权管理层在额度范围内行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，公司财务部门负责具体组织实施。

五、投资风险分析及风险管理措施 （一）投资风险分析 尽管公司投资的理财产品属于流动性好、安全性高、风险等级低的投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 （二）风险管理措施 1. 公司严格遵守审慎投资原则，购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。 2. 公司建立台账对投资产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况。 3. 独立董事、监事会有权对公司募集资金使用情况进行监督与检查。 4. 公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。

六、本次募集资金余额以协定存款方式存放的基本情况 为提高募集资金使用效率、增加存储收益，公司将本次募集资金存款余额以协定存款方式存放于募集资金专户，存款期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

七、对公司日常经营的影响 本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放，有利于提高公司募集资金的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

八、相关审议程序及意见 （一）董事会审议情况 公司于2024年10月29日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》。 （二）独立董事专门会议审议情况 独立董事认为在保证公司募集资金使用计划正常实施的前提下，公司继续使用不超过人民币28,000万元的闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放，内容及程序合法、合规，将有利于提高公司募集资金的使用效率，增加资金收益，获取良好的投资回报。 （三）监事会审议情况 公司于2024年10月29日召开的第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》。 （四）保荐人核查意见 保荐人认为公司继续使用不超过28,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放，不影响公司正常运营和募集资金投资项目的正常进行，亦不存在变相改变募集资金用途的行为。