信捷电气: 无锡信捷电气股份有限公司信息披露事务管理制度内容摘要

（原标题：无锡信捷电气股份有限公司信息披露事务管理制度）

【摘要】

无锡信捷电气股份有限公司信息披露事务管理制度

第一章 总则 - 第一条：为规范公司信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，根据相关法律法规及《公司章程》制订本制度。 - 第二条：公司披露信息应真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 - 第三条：公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 - 第四条：内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第二章 信息披露的内容及披露标准 - 第十二条：公司应披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。 - 第十三条：年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制完成并披露。 - 第十九条：临时报告是指公司按照法律、法规和规范性文件发布的除定期报告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事会决议、监事会决议、股东会决议、应披露的交易、关联交易、其他应披露的重大事项等。

第三章 信息披露传递、审核及披露流程 - 第四十三条：定期报告的编制、传递、审议、披露程序包括报告期结束后，公司总经理、财务负责人、董事会秘书等及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，董事签署定期报告书面确认意见；监事会负责审核董事会编制的定期报告，监事签署定期报告书面确认意见；公司总经理办公会审议，公司高管人员签署定期报告书面确认意见；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。

第四章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责和信息发布的流程 - 第五十条：董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 - 第五十一条：董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。

第五章 信息披露义务人的报告、审议和披露的职责 - 第五十三条：公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负责人应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。 - 第五十四条：董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；每季度对公司信息披露工作检查一次，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。

第六章 信息披露相关文件、资料的档案管理 - 第六十三条：公司董事会秘书负责公司信息披露及报送证券监管部门的相关文件、资料的档案管理。 - 第六十四条：公司董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责的相关文件、资料和书面记录以及信息披露文件和公告，董事会秘书应当予以妥善保管。 - 第六十五条：公司信息披露相关文件、资料保存期限不少于10年。

第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 - 第六十七条：公司应严格执行财务管理和会计核算内部控制制度，确保财务信息的真实、准确、完整，防止财务信息的泄漏。

第八章 信息保密 - 第六十八条：信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等机构进行沟通的规定 - 第七十四条：董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。 - 第七十六条：投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司证券法务部统筹安排，指派接待人员陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。

第十章 公司董事、监事和高级管理人员等买卖公司股份的报告、申报和监督 - 第七十八条：公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反相关规定，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员，并提示相关风险。

第十一章 收到证券监管部门相关文件的报告规定 - 第八十六条：公司董事会秘书收到包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件，应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报。

第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 - 第八十八条：由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、直至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第十三章 附则 - 第九十二条：持股5%以上的股东、实际控制人出现与公司有关的重大信息，其信息披露相关事务管理参照适用本制度相关规定。 - 第九十三条：本制度所称的信息披露义务人，是指上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 - 第九十五条：本制度经董事会审议通过后生效实施，由公司董事会负责解释。