三利谱: 国信证券关于公司募集资金投资项目延期的核查意见内容摘要

（原标题：国信证券关于公司募集资金投资项目延期的核查意见）

国信证券股份有限公司关于深圳市三利谱光电科技股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见

一、募集资金基本情况 深圳市三利谱光电科技股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）20,800,000股，发行价格为每股人民币42.03元，募集资金总额为人民币874,224,006.97元，扣除本次发行费用19,958,034.53元后，实际募集资金净额为854,265,972.44元。

二、募集资金的使用情况 截至2024年9月30日，公司已累计使用募集资金人民币69,434.21万元，剩余暂时补充流动资金的募集资金为人民币20,000万元，募集资金专户余额为人民币51.00万元（含利息收入）。

三、部分募投项目延期的具体情况及原因 公司基于审慎性原则，严格把控项目整体质量，综合考虑实际建设进度、资金使用情况及不可预期因素的影响，拟对募投项目“合肥三利谱二期TFT-LCD用偏光片生产线项目”达到预定可使用状态时间进行调整，由2024年10月31日调整至2025年3月31日。

四、历次募集资金用途变更与项目延期情况 1. 首次变更募集资金投资项目及延期的情况 2021年12月28日公司召开第四届董事会2021年第八次会议和第四届监事会2021年第六次会议审议通过了《关于募集资金投资项目变更及延期的议案》，将“超宽幅TFT-LCD用偏光片生产线项目”变更为“合肥三利谱二期TFT-LCD用偏光片生产线项目”，预计达到可使用状态日期由2022年12月31日变更为2023年12月31日。

1. 第二次募集资金投资项目延期的情况 2024年3月8日公司召开第五届董事会2024年第二次会议和第五届监事会2024年第一次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，将“合肥三利谱二期TFT-LCD用偏光片生产线项目”预计达到可使用状态日期由2023年12月31日变更为2024年10月31日。

五、募集资金投资项目延期对公司的影响 公司本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、投资总额、资金用途，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常生产经营造成重大不利影响，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，符合公司长期发展规划。

六、履行的审议程序及意见 经核查，本保荐机构认为：公司董事会、监事会已经审议并批准了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司募投项目延期履行了必要的审批程序，符合《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等关于募投项目延期程序的规定。公司募投项目延期符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，保荐机构对公司本次募投项目延期的事项无异议。