科德数控: 中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见）

中信证券股份有限公司作为科德数控股份有限公司的保荐机构，对公司向特定对象发行限售股上市流通事项进行了核查。科德数控于 2024年 2月 29日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司 2023年度向特定对象发行人民币普通股（A股）股票 8,525,149股，于 2024年 4月 15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，公司总股本由 93,177,757股变更为 101,702,906股。本次解除限售并申请上市流通的限售股 8,525,149股，将于 2024年 10月 15日起上市流通。

本次上市流通的限售股总数为 8,525,149股，上市流通日期为 2024年 10月 15日。限售股上市流通明细清单如下：

| 序号 | 股东名称 | 持有限售股 数量（股） | 持有限售股 占公司总股 本比例 | 本次上市流 通数量 （股） | 剩余限售 股数量 （股） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 工业母机产业投资基金（有限合伙） | 2,131,287 | 2.10% | 2,131,287 | 0 | | 2 | 国调二期协同发展基金股份有限公司 | 1,420,858 | 1.40% | 1,420,858 | 0 | | 3 | 中国北方工业有限公司 | 994,600 | 0.98% | 994,600 | 0 | | 4 | 诺德基金管理有限公司 | 924,978 | 0.91% | 924,978 | 0 | | 5 | 安徽中安高质贰号股权投资合伙企业 （有限合伙） | 623,761 | 0.61% | 623,761 | 0 | | 6 | 王格连 | 440,466 | 0.43% | 440,466 | 0 | | 7 | 银川市产业基金管理有限公司 | 426,257 | 0.42% | 426,257 | 0 | | 8 | 深圳市达晨财智创业投资管理有限公司 —江西赣江新区财投晨源股权投资中心 （有限合伙） | 426,257 | 0.42% | 426,257 | 0 | | 9 | 陕西金资基金管理有限公司 | 426,257 | 0.42% | 426,257 | 0 | | 10 | 江苏高投毅达绿色转型产业投资基金 （有限合伙） | 355,214 | 0.35% | 355,214 | 0 | | 11 | 中国国际金融股份有限公司（资产管理） | 355,214 | 0.35% | 355,214 | 0 |

合计：8,525,149股，8.38%，8,525,149股，0股。

限售股上市流通情况表：

| 序号 | 限售股类型 | 本次上市流通数量（股） | | --- | --- | --- | | 1 | 向特定对象发行股票 | 8,525,149 |

合计：8,525,149股。