慧智微: 关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动的公告内容摘要

（原标题：关于2021年股票期权激励计划第一个行权期第四次行权结果暨股份变动的公告）

本次行权股票数量：850,000份
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年9月27日

2021年3月29日，广州慧智微电子有限公司做出董事会决议，审议通过期权激励方案：期权预留总额550万份，行权价格为4元/注册资本。
2021年9月20日，公司召开第一届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》等相关议案。
2021年10月5日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》等相关议案。
2021年11月30日、2021年12月15日，公司分别召开第一届董事会第五次会议和2021年第四次临时股东大会，审议通过《关于调整2021年股票期权激励计划股票期权数量和行权价格的议案》，调整后的期权计划总额为不超过2,200万份，行权价格为1元/股。
2023年7月11日，公司分别召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
2023年8月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整公司2021年股票期权激励计划股票期权行权期及相关事项的议案》。
2023年9月4日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权，行权激励对象为51人，行权股票数量为2,697,200股。
2024年6月28日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第二次行权，行权激励对象为30人，行权股票数量为2,766,000股。
2024年7月22日，公司完成2021年股票期权激励计划第一个行权期第三次行权，行权激励对象为8人，行权股票数量为1,943,000股。

本次行权的股份数量：李阳，董事长、总经理、核心技术人员，已获授予的股票期权数量5,500,000份，本次行权数量620,000份，占已获授予股票期权数量的比例11.27%；重要岗位人员（3人），已获授予的股票期权数量1,120,000份，本次行权数量230,000份，占已获授予股票期权数量的比例20.54%；合计（4人），已获授予的股票期权数量6,620,000份，本次行权数量850,000份，占已获授予股票期权数量的比例12.84%。
本次行权股票来源情况：本次行权股票来源于公司向激励对象定向发行的A股普通股股票。
本次行权人数：4人。

本次行权股票的上市流通日：本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通时间为2027年9月27日。
本次行权股票的上市流通数量：85.00万股。
本次行权股票的锁定和转让限制：根据《2021年股票期权激励计划》的规定，激励对象锁定承诺如下：1、激励对象承诺在公司上市后行权认购的股票，自行权日起三年内不减持，前述期满后，激励对象应当承诺比照公司董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。3、在激励计划有效期内，如果《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《广州慧智微电子股份有限公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
本次行权股本变动：股本总数由459,912,548股变为460,762,548股。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年9月11日出具了天健验字[2024]7-26号《验资报告》，审验了公司截至2024年9月3日止的新增注册资本及股本情况。
本次行权新增股份已于2024年9月26日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

本次股票期权行权的股票数量为85.00万股，占行权前公司总股本的比例为0.1848%，本次行权后，公司总股本将由459,912,548股变更为460,762,548股。本次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司2024年半年度基本每股收益为-0.40元，每股净资产为4.44元；本次行权后，以行权后总股本460,762,548为基数测算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2024年半年度每股收益和每股净资产相应摊薄。
本次行权对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。