软控股份: 山东国曜琴岛（青岛）律师事务所关于软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划第三期解除限售事宜的法律意见书内容摘要

（原标题：山东国曜琴岛（青岛）律师事务所关于软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划第三期解除限售事宜的法律意见书）

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所关于软控股份有限公司2021年限制性股票激励计划第三期解除限售事宜的法律意见书致：软控股份有限公司

山东国曜琴岛（青岛）律师事务所（以下简称“本所”）接受软控股份有限公司（以下简称“软控股份”或“公司”）委托，根据双方签署的《专项法律顾问聘应协议》，担任公司实施 2021年限制性股票激励计划事宜之特聘专项法律顾问，就软控股份根据 2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）相关规定，对 2021年限制性股票激励计划第三期限制性股票解除限售相关事宜（以下简称“本次解除限售”）进行核查，并出具本法律意见书。

2024年 9月 27日，公司召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司 2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共 20人，可解除限售的限制性股票数量为 588.00万股。

根据《2021年激励计划》，2021年限制性股票激励计划的解除限售考核年度为 2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

| 解除限售期 | 业绩考核目标 | | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 以2020年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于30%； | | 第二个解除限售期 | 以2020年净利润为基数，2022年净利润增长率不低于50%； | | 第三个解除限售期 | 以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于80%。 |

根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《软控股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表审计报告》（中兴华审字【2024】第 030115号），公司 2020年归属于上市公司股东的净利润为 95,115,515.20元，2023年归属于上市公司股东的净利润为 333,149,674.13元，相比 2020年归属于上市公司股东的净利润增长 250.26%，符合公司层面考核目标，第三个解除限售期公司层面业绩考核达标。

公司 2021年限制性股票激励计划第二期共有 20名激励对象符合解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量共 588.00万股，占目前公司股本总额的0.5797%。

综上，本所律师认为，截至本《法律意见书》出具之日，公司就本次解除限售已取得现阶段必要的批准和授权；本次解除限售已满足《2021年激励计划》规定的第三期解除限售条件，符合《管理办法》、《2021年激励计划》的相关规定；公司董事会关于本次解除限售的安排符合《管理办法》、《2021年激励计划》的规定。