奇安信: 奇安信首次公开发行部分限售股上市流通公告内容摘要

（原标题：奇安信首次公开发行部分限售股上市流通公告）

证券代码：688561 证券简称：奇安信 公告编号：2024-029

奇安信科技集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

重要内容提示： ?本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 175,113,662股。 本次股票上市流通总数为 175,113,662股。 ?本次股票上市流通日期为 2024年 9月 23日。 ?公司控股股东、实际控制人齐向东先生承诺自 2024年 9月 22日起未来 6 个月内不以任何方式转让或减持其直接持有的 149,561,640股公司股份，占本公告披露日公司总股本的 21.83%。 ?根据相关规定及公开承诺，公司股东齐向东先生、宁波梅山保税港区安源创志股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“安源创志”）、天津奇安叁号科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“奇安叁号”）在锁定期满后两年内，即在 2025 年 12月 31日前减持首发前股份的，减持价格不低于发行价（56.10元/股）。

一、本次上市流通的限售股类型 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，限售股股东为齐向东先生、安源创志、奇安叁号，本次上市流通的股份数量为 175,113,662股，占本公告披露日公司股本总数的 25.56%。该部分限售股锁定期为：自公司股票上市之日起三个完整会计年度，即 2023年 12月 31日。另外根据相关承诺，齐向东先生承诺自 2024年 3月 22日至 2024年 9月 21日（非交易日）不以任何方式转让或减持其直接或间接所持有的公司股份。因此，本次上市流通的 175,113,662股限售股将于 2024年 9月 23日起上市流通，其中包括齐向东先生直接持有的 149,561,640股，以及齐向东先生通过安源创志和奇安叁号间接持有的 25,552,022股。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 679,616,000股。 2021年 12月 13日，公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计 2,466,124股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从 679,616,000股增加到 682,082,124股。 2022年 9月 7日，公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期共计 7,399股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从 682,082,124股增加到 682,089,523股。 2023年 3月 15日，公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期共计 3,008,852股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从 682,089,523股增加到 685,098,375股。 2023年 6月 6日，公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期共计 74,002股股份完成股份登记并上市流通，公司股本总数从 685,098,375股增加到 685,172,377股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺 （一）齐向东先生关于所持股份、股份锁定、持股意向、减持股份的相关承诺： 1、关于所持股份的承诺 本人所持有的公司股份不存在质押情形，本人未在该等股份上设置任何第三人权益，未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排，该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况，也不存在委托持股、信托持股等情形，本人未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。 2、关于股份锁定的承诺 1）本人将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求，自公司股票上市之日起三十六个月内和离职后六个月内，不转让或者不委托他人管理本人所持的公司本次发行前股份，也不提议由公司回购该部分股份。 2）自公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司本次发行的发行价格（“发行价”），或者公司股票上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价的，本人所持公司上述股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。 3）如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的，则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价。 3、关于持股意向的承诺 本人持续看好公司以及其所处行业的发展前景，且认为上市即公开发行股票的行为是公司融资的一种重要手段，而非短期套利的投机行为。因此，本人愿意在较长一定时期、较稳定地持有公司股票。 4、关于减持股份的承诺 1）若公司在股票上市时未盈利，在公司实现盈利前，本人自公司股票上市之日起 3个完整会计年度内，不减持首发前股份；自公司股票上市之日起第 4个会计年度和第 5个会计年度内，每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的 2%。 2）在本人担任公司的董事期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%。 3）本人将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求或该等规定有所调整的，则本人将按届时有效的相关要求执行。 4）本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的，则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价），并应符合法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求，累积减持数量不超过本人所持本次发行前股份的 100%。 5）本人减持股份前，应提前三个交易日予以公告（如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求的，从其规定），并按照法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求及时、准确地履行信息披露义务。 6）本人对上述事项承诺相应法律责任。如本人违反上述承诺擅自减持公司股份的，则本人减持公司股份所得收益归公司所有。 7）本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行本承诺。

（二）安源创志、奇安叁号关于所持股份、股份锁定、持股意向及减持股份的承诺： 1、关于所持股份的承诺 本合伙企业所持有的公司股份不存在质押情形，本合伙企业未在该等股份上设置任何第三人权益，未对该等股份所含的投票权、收益权作任何限制性安排，该等股份不存在任何质押、被冻结或权属争议以及其它权利限制的情况，也不存在委托持股、信托持股等情形，本合伙企业未对该等股份作出任何其他潜在协议安排。 2、关于股份锁定的承诺 1）本合伙企业将严格遵守法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求，自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者不委托他人管理本合伙企业/本公司所持的公司本次发行前股份，也不提议由公司回购该部分股份。转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的，自公司股票上市之日起十二个月后，可豁免前述承诺。 2）自公司股票上市后六个月内，如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于公司本次发行的发行价格（“发行价”），或者公司股票上市后六个月期末（如该日不是交易日，则该日后第一个交易日）的收盘价低于发行价的，本合伙企业所持公司上述股票的锁定期限将在原有锁定期限基础上自动延长六个月。 3）如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的，则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价。 3、关于持股意向的承诺 本合伙企业持续看好公司以及其所处行业的发展前景，且认为上市即公开发行股票的行为是公司融资的一种重要手段，而非短期套利的投机行为。因此，本合伙企业愿意在较长一定时期、较稳定地持有公司股票。 4、关于减持股份的承诺 1）若公司在股票上市时未盈利，在公司实现盈利前，本合伙企业自公司股票上市之日起 3个完整会计年度内，不减持首发前股份；自公司股票上市之日起第 4个会计年度和第 5个会计年度内，每年减持的首发前股份不超过公司股份总数的 2%。 2）本合伙企业将遵守《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》等法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求进行锁定安排以及锁定期届满后的股份减持安排。如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求或该等规定有所调整的，则本合伙企业将按届时有效的相关要求执行。 3）本合伙企业所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（如公司本次发行后因派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股等原因除权、除息的，则应按照相关法律、法规、规范性文件及上海证券交易所的有关规定调整发行价），并应符合法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求，累积减持数量不超过本合伙企业/本公司所持本次发行前股份的 100%。 4）本合伙企业减持股份前，应提前三个交易日予以公告（如法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定另有要求的，从其规定），并按照法律、法规、规范性文件及上海证券交易所相关规则等规定的要求及时、准确地履行信息披露义务。 5）本合伙企业对上述事项承诺相应法律责任。如本合伙企业违反上述承诺擅自减持公司股份的，则本合伙企业减持公司股份所得收益归公司所有。

（三）特定期间相关股东不减持公司股份的承诺： 基于对公司未来高质量发展的信心及对公司长期价值的认可，公司控股股东、实际控制人齐向东先生及其一致行动人安源创志、奇安叁号均承诺自 2023年 3月 22日起未来 12个月内不以任何方式转让或减持其持有的公司股份；承诺期内如发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺。 公司控股股东、实际控制人齐向东先生承诺自 2024年 3月 22日起未来 6个月内不以任何方式转让或减持其直接或间接所持有的公司股份；承诺期内如发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺。 公司控股股东、实际控制人齐向东先生承诺自 2024年 9月 22日起未来 6个月内不以任何方式转让或减持其直接持有的公司股份；承诺期内如发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等产生的股份，亦遵守上述承诺。

四、控股股东及其关联方资金占用情况 截至本公告披露日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

六、本次限售股上市流通情况 （一）本次上市流通的限售股总数为 175,113,662股。 （二）本次上市流通日期为 2024年 9月 23日。 （三）限售股上市流通明细清单 | 序 号|股东名称|持有限售 股数量 （股）|持有限售股占 公司总股本比 例（%）|本次上市流 通数量 （股）|剩余限售 股数量 （股）| | ---|---|---|---|---|---| | 1|齐向东|149,561,640|21.83|149,561,640|0| | 2|宁波梅山保税港区安 源创志股权投资合伙 企业（有限合伙）|25,500,403|3.72|25,500,403|0| | 3|天津奇安叁号科技合 伙企业（有限合伙）|51,619|0.01|51,619|0| | 合计|合计|175,113,662|25.56|175,113,662|0|

限售股上市流通情况表： | 序号|限售股类型|本次上市流通数量（股）| | ---|---|---| | 1|首发限售股|175,113,662| | 合计|-|175,113,662|

七、股本变动结构表 | |变动前|变动数|变动后| | ---|---|---|---| | 有限售条件的流通股|175,113,662|-175,113,662|0| | 无限售条件的流通股|510,058,715|+175,113,662|685,172,377| | 股份合计|685,172,377|0|685,172,377|