中信证券: 华西证券股份有限公司关于中信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之限售股份解除限售上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：华西证券股份有限公司关于中信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之限售股份解除限售上市流通的核查意见）

华西证券股份有限公司作为中信证券股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问及持续督导机构，对上市公司发行股份购买资产形成的限售股份解除限售上市流通进行审慎核查。2020年3月，中信证券向广州越秀金融控股集团股份有限公司发行265,352,996股股份，向广州越秀金融控股集团有限公司发行544,514,633股股份购买广州证券股份有限公司100%股权。2022年2月，越秀资本及广州越秀资本参与公司A股配股分别增持39,802,949股股份、81,677,195股股份。2024年3月8日，越秀资本承诺将共计931,347,773股A股股票限售期延长6个月至2024年9月10日届满。本次解除限售的股份上市流通日期为2024年9月11日，解除限售股份可上市流通数量为931,347,773股，占上市公司总股本6.28%。限售条件流通股由955,266,773股变为23,919,000股，无限售条件流通股由13,865,280,056股变为14,796,627,829股。独立财务顾问认为，本次限售股份解除限售上市流通事项符合相关法律法规的规定。