中亚股份: 关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票完成的公告内容摘要

（原标题：关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票完成的公告）

证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2024-102

杭州中亚机械股份有限公司关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票完成的公告

特别提示： 1、本次回购注销的限制性股票涉及首次授予部分 82名激励对象，预留授予部分 42名激励对象，合计 123名激励对象（其中 1名激励对象同时为首次及预留部分授予对象），回购注销的限制性股票数量为 3,315,750股，约占回购注销前公司总股本 410,956,625股的 0.8068%。本次用于回购的资金总额合计人民币 12,235,117.50元，全部为自有资金。 2、公司已于 2024年 6月 25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》发布《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》，自公告日起 45天内公司未收到债权人要求提供担保或提前清偿债务的请求。 3、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 410,956,625股减至 407,640,875股。

公司于 2024年 6月 7日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过《关于终止实施 2021年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》。同意根据《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，结合公司实际情况，公司终止实施 2021年限制性股票激励计划，并回购注销公司激励计划所涉及的已授予但尚未解除限售的限制性股票 3,315,750股，同时与之配套的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等文件一并终止。公司于 2024年 6月 24日召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过上述事项。

截至本公告披露日，上述限制性股票回购注销手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。

一、本次激励计划已履行的审批程序 1、2021年 1月 11日，公司召开第三届董事会第三十三次会议，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》。 2、2021年 1月 12日至 2021年 1月 21日，公司对 2021年限制性股票激励计划授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示。 3、2021年 1月 27日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》。 4、2021年 1月 27日，公司召开第三届董事会第三十四次会议和第三届监事会第三十三次会议，审议通过《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 5、2021年 3月 18日，公司董事会已实施并完成了 2021年限制性股票激励计划首次授予登记工作。 6、2021年 12月 24日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。 7、2022年 2月 9日，公司董事会已实施并完成了 2021年限制性股票激励计划预留部分授予登记工作。 8、2022年 4月 21日，公司召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过《关于回购注销 2021年限制性股票计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。 9、2022年 4月 29日，公司发布了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期股份上市流通的提示性公告》。 10、2022年 5月 13日，公司 2021年度股东大会审议通过了《关于回购注销 2021年限制性股票计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。 11、2022年 7月 1日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格及回购注销数量的议案》。 12、2023年 2月 17日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于回购注销 2021年限制性股票计划预留授予部分部分限制性股票的议案》。 13、2023年 4月 25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过《关于回购注销 2021年限制性股票计划首次授予部分部分限制性股票的议案》。 14、2023年 5月 18日，公司 2022年度股东大会审议通过了《关于回购注销 2021年限制性股票计划预留授予部分部分限制性股票的议案》及《关于回购注销 2021年限制性股票计划首次授予部分部分限制性股票的议案》。 15、2023年 8月 28日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十四次会议，审议通过《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格的议案》。 16、2024年 2月 23日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第二十八次会议，审议通过《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 17、2024年 6月 7日，公司召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过《关于因权益分派实施调整公司限制性股票回购价格的议案》及《关于终止实施 2021年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》。 18、2024年 6月 24日，公司 2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止实施 2021年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》。

二、本次回购注销部分限制性股票情况 1、原因及数量 （一）终止实施本激励计划的原因 鉴于公司内外部经营环境与制定激励计划时相比发生了较大变化，2023年未达成本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期的公司层面业绩考核，且公司达成本激励计划设定的后续业绩考核目标存在较大的不确定性，若继续实施本激励计划难以达到预期的激励目的和效果。经审慎研究，公司决定终止实施本激励计划。 （二）回购注销限制性股票的数量 （1）公司层面业绩考核未达标 根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》，本激励计划首次及预留授予部分第三个解除限售期的业绩考核目标为“以2020年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于300%”。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2023年度审计报告（天健审[2024]3109号），2023年公司层面业绩考核未达成。回购注销限制性股票数量为 1,657,875股。 （2）公司终止实施本激励计划 公司终止实施本激励计划，本激励计划首次授予部分第四个解除限售期尚未解除限售的限制性股票1,301,250股，预留授予部分第四个解除限售期尚未解除限售的限制性股票356,625股，合计1,657,875股由公司回购注销。 综上，本次回购注销的限制性股票涉及首次授予部分82名激励对象，预留授予部分42名激励对象，合计123名激励对象（其中1名激励对象同时为首次及预留部分授予对象）。本次回购注销限制性股票合计3,315,750股。

2、回购价格、用于回购的资金总额及来源 公司2021年限制性股票激励计划