诺瓦星云: 募集资金管理制度（2024年8月）内容摘要

（原标题：募集资金管理制度（2024年8月））

西安诺瓦星云科技股份有限公司制定了募集资金管理制度，旨在规范募集资金的管理和使用，保护全体股东权益。制度依据相关法律法规制定，适用于公司通过发行股票等方式募集并用于特定用途的资金管理。董事会负责建立和执行管理制度，确保董事、监事和高管勤勉尽责，防止募集资金被不当使用或挪用。控股股东、实际控制人及其关联人不得占用或挪用募集资金，也不得利用募投项目获取不正当利益。

公司需在商业银行开设募集资金专项账户，集中存放募集资金，并在募集资金到位后一个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议。募集资金应严格按照承诺的用途使用，主要用于主营业务，禁止用于委托理财、委托贷款、证券投资等高风险投资。公司可使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，但投资产品期限不得超过12个月，且需满足安全性高、流动性好等条件。

公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金时，需符合一定条件，如不得变相改变募集资金用途，单次补充流动资金时间不得超过12个月，且不得用于高风险投资。对于超募资金，公司应根据发展规划和实际需求，科学安排使用计划，经董事会审议后及时披露。使用超募资金偿还银行贷款或永久补充流动资金需经股东大会批准，并由保荐机构发表意见。

当募投项目出现市场环境变化、搁置时间过长等情况时，公司应对项目可行性进行重新评估。募集资金用途变更需经过科学论证，确保新项目具有市场前景和盈利能力。公司应真实、准确、完整地披露募集资金使用情况，每年进行专项审核，并由会计师事务所出具鉴证报告。保荐机构至少每半年进行一次现场核查，对募集资金的存放与使用情况进行专项核查。

违反制度规定的董事、监事、高级管理人员将受到公司内部处罚，包括降低薪酬、免职等，并可能承担赔偿责任。制度的制定、修改及解释权归董事会，与法律法规不一致时，以法律法规为准。