晶晨股份: 中信证券股份有限公司关于晶晨半导体（上海）股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于晶晨半导体（上海）股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告）

中信证券作为组织券商，受Amlogic(Hong Kong) Limited委托，对其持有的晶晨半导体（上海）股份有限公司首次公开发行前的股份进行向特定机构投资者的询价转让。截至2024年6月28日，转让方持有晶晨股份121,350,840股，占总股本的29.01%。本次拟转让股数上限为12,479,096股，占总股本的2.98%，占转让方所持股份的10.28%。询价转让价格下限不低于前20个交易日晶晨股份股票交易均价的70%。询价转让遵循认购价格优先、数量优先及时间优先原则，若有效认购股数超过上限，则按价格、数量和时间顺序配售；若低于上限，最低报价即为转让价格，所有有效认购者都将获得配售。最终确定的询价转让价格为54.01元/股，转让股份数量为12,479,096股，交易金额为673,995,974.96元。共有17家投资机构获配，包括兴证全球基金管理有限公司、摩根士丹利国际股份有限公司等，获配股份占总股本比例从0.01%至0.92%不等，锁定期为6个月。中信证券认为本次询价转让过程合法合规，符合相关法律法规要求。