设研院: 华泰联合证券有限责任公司关于河南省中工设计研究院集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2023年度）内容摘要

（原标题：华泰联合证券有限责任公司关于河南省中工设计研究院集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2023年度））

河南省中工设计研究院集团股份有限公司（原河南省交通规划设计研究院股份有限公司）发布了2023年度向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告。报告概述了债券的基本情况、受托管理人履职、发行人年度经营与财务状况、募集资金使用详情，以及债券持有人会议、付息、跟踪评级、担保人情况和其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

报告指出，部分募集资金投资项目如人才引进相关项目延期至2024年11月12日完成，主要因为人才引进和办公设备采购进度延迟。公司未发生超募资金情况，也未发生募集资金投资项目实施地点、方式的调整。关于募集资金使用，部分项目已完成并结项，节余资金已补充流动资金，且符合相关豁免审议程序的规定。

报告还提及了转股价格的多次调整，这些调整与公司股份回购注销、年度权益分派（包括现金分红和资本公积转增股本）等活动相关。此外，报告说明了债券未提供担保、2023年内未召开债券持有人会议、已完成两次付息的情况，以及联合资信评估股份有限公司对设研院主体及“设研转债”的信用评级维持AA级，评级展望稳定。

2024年2月，虽然触发了转股价格向下修正条件，但公司决定暂不进行修正。同年5月，公司进行了又一次权益分派，进一步调整了转股价格。报告最后提到，公司更名完成工商变更，法律主体未变，不影响公司资信状况和偿债能力。